Stammdaten
| Name | TOCQUEVILLE ASSET MANAGEMENT LP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 105690 |
| SEC-Nummer | 801-36209 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | HTTPS://TWITTER.COM/TOCQUEVILLEAM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 1.109.059 | 394.186.221 $ | 5,34 % | +5,34 % |
| HD | 846.430 | 298.518.863 $ | 4,05 % | +4,05 % |
| NVDA | 1.161.568 | 233.538.560 $ | 3,16 % | +3,16 % |
| AMAT | 302.050 | 218.382.192 $ | 2,96 % | +2,96 % |
| MSFT | 454.510 | 169.541.392 $ | 2,30 % | +2,30 % |
| AAPL | 583.722 | 169.021.548 $ | 2,29 % | +2,29 % |
| AMZN | 668.849 | 159.413.351 $ | 2,16 % | +2,16 % |
| IAU | 1.551.830 | 117.178.683 $ | 1,59 % | +1,59 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 1.381.427 | 110.817.606 $ | 1,50 % | +1,50 % |
| MU | 92.226 | 106.455.550 $ | 1,44 % | +1,44 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ZVIA | 16.228 | 26.452 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| UFI | 11.666 | 55.414 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| TBLA | 16.640 | 83.200 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| EBS | 11.095 | 92.976 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| PBYI | 13.312 | 107.960 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ASPI | 20.000 | 124.400 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| PHAT | 12.000 | 130.200 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| DH | 165.000 | 137.099 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ONCY | 147.000 | 139.635 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| HLF | 10.922 | 143.624 $ | 0,00 % | +0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Berater bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Investmentfonds, private Anlagevehikel und institutionelle Investoren an, einschließlich arbeitgeberfinanzierter ERISA-Konten. Die Verwaltung erfolgt nach den spezifisch mit dem Kunden besprochenen Anlagezielen oder Richtlinien. Für vermögende Privatpersonen und Institutionen mit einem Mindestkontogröße von 5 Millionen US-Dollar werden separat verwaltete Konten angeboten; für kleinere Anlagen (< 5 Millionen US-Dollar) werden Dienstleistungen zur Vermögensallokation und Fondsselektion angeboten. Darüber hinaus können bei geeigneten Umständen Aufsichtsdienstleistungen auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis erbracht werden, wobei Analysen zu Anlagen des Kunden durchgeführt werden können, die nicht vom Berater verwaltet werden.
Gebühren
Die Vergütung für Anlageverwaltungsdienstleistungen basiert auf einer verhandelbaren Gebührenskala von bis zu 2,0 % der verwalteten Vermögenswerte pro Jahr, vorbehaltlich bestimmter Fälle mit Mindestgebühr. Für separat verwaltete Konten beträgt die Basisgebührensätze: Bis zu 5 Millionen US-Dollar 1,25 %, $5.000.000 bis $15.000.000 1,00 % und über $25.000.000 0,75 %. Für institutionelle und/oder ERISA-Kunden werden die Gebühren in der Regel durch einen verhandelten Verwaltungsvertrag festgelegt. Bei Anlagen unter 3 Millionen US-Dollar wird empfohlen, dass ein erheblicher Anteil der Vermögenswerte in Fonds des Beraters investiert wird; für diesen Teil wird keine Verwaltungsgebühr berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da der Berater und seine Mitarbeiter profitieren können, wenn Kunden in die von ihm verwalteten Fonds oder privaten Fonds investieren. Um dies zu adressieren, werden Empfehlungen nur für Kunden ausgesprochen, die die erforderlichen Einkommens- und/oder Nettovermögensanforderungen erfüllen und bei denen der Berater glaubt, dass die Anlage angemessen ist. Ein weiterer Konflikt entsteht, da der Berater Geldmarkterabatte von bestimmten Fonds erhält, wenn ein Teil des liquiden Geldes nicht-ERISA-Kunden in diese Fonds investiert wird, was einen Anreiz schafft, Kundenvermögen dort anzulegen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 09.10.2026