CALAMOS ADVISORS LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Calamos Advisors LLC ist ein Investmentberater, der seit dem 29. Mai 1987 bei der SEC registriert ist und eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von Calamos Investments LLC ist. Die angebotenen Dienstleistungen umfassen die Beratung auf Basis verschiedener Anlageprodukte wie offene Investmentfonds, geschlossene Fonds, ETFs, Intervallfonds, institutionelle Konten, separat verwaltete Konten, gemischte privat platzierte Fonds und Offshore-Fonds. CAL bietet auch das Calamos Global Convertible Fund und das Calamos Growth and Income Fund an, die jeweils ein UCITS sind, sowie einen Sub-Fonds des GemCap Investment Funds (Ireland) PLC Umbrella Fund, für den CAL als Investmentmanager fungiert. Darüber hinaus bietet CAL diskretionäre Anlageverwaltungsdienstleistungen direkt an institutionelle Investoren an. Das Unternehmen bietet auch Asset Allocation und Multi-Asset Investment Strategien an, die Portfolios über mehrere Anlageklassen hinweg konstruieren können.

Gebühren

Für separate Konten sind die Mindestanlagegrößen je nach gewählter Strategie zwischen $1 Million und $25 Millionen. Für Wrap-Fee- und UMA-Programme beträgt die Mindestanlagegröße typischerweise $75.000 bis $250.000. Die Gebühren für separate Konten basieren auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens, der normalerweise am Ende jedes Kalenderquartals berechnet und vierteljährlich im Voraus zahlbar ist. Ein Standard-Gebührensatz wird für verschiedene Strategien angegeben, beispielsweise 0,80% bei Convertible Arbitrage bei einer Mindestanlage von $50.000.000.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Calamos weist darauf hin, dass aufgrund der potenziellen Dienstleistungen, die es einem Kunden anbieten kann (einschließlich Fonds), Interessenkonflikte entstehen können. Das Unternehmen hat ein Conflicts of Interest Committee eingerichtet, das für die Identifizierung und Minderung solcher Konflikte zuständig ist. Die Mitarbeiter müssen einen Code of Ethics und Insider Trading Policy einhalten, der unter anderem vorschreibt, dass Mitarbeiter vor Transaktionen in „reportable securities“ schriftliche Genehmigung von Compliance einholen müssen und dass sie keine Material Non-Public Information (MNPI) beruflich oder privat nutzen dürfen.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 09.10.2026