Stammdaten
| Name | PHYSICIAN WEALTH ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106043 |
| SEC-Nummer | 801-63664 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SALT LAKE CITY, UT, United States |
| Website | HTTP://WWW.PWA.ORG |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 598.219 | 160.066.412 $ | 29,54 % | +29,54 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.073.459 | 94.299.980 $ | 17,40 % | +17,40 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 604.817 | 45.015.245 $ | 8,31 % | +8,31 % |
| AAPL | 63.341 | 18.328.333 $ | 3,38 % | +3,38 % |
| Fidelity Merrimack Street Trust | 357.130 | 16.245.840 $ | 3,00 % | +3,00 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 118.405 | 15.913.952 $ | 2,94 % | +2,94 % |
| VANGUARD GROUP INC | 58.624 | 13.435.212 $ | 2,48 % | +2,48 % |
| MAI Capital Management | 170.725 | 12.953.183 $ | 2,39 % | +2,39 % |
| BlackRock Fund Advisors | 124.846 | 12.057.673 $ | 2,23 % | +2,23 % |
| NVDA | 51.940 | 10.392.642 $ | 1,92 % | +1,92 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet diskretionäre Investmentmanagement-Dienstleistungen basierend auf den individuellen Bedürfnissen von Kunden an. Dazu gehört die Erstellung und Verwaltung von Kundenportfolios nach Diskussionen über individuelle Ziele, Zeithorizonte, Risikotoleranz und Liquiditätsbedürfnisse. Die empfohlenen Anlageklassen können Aktien, festverzinsliche Wertpapiere, REITs sowie alternative Anlagen wie Private Equity Fonds, Hedge Fonds, andere privat aufgelegte Fonds und digitale Assets (einschließlich Kryptowährungen) umfassen. Zusätzlich werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten, bei denen nach Interviews Informationen zum aktuellen Finanzstatus, Steuerstatus, zukünftigen Zielen, Renditeerwartungen und Risikoeinstellung gesammelt werden und typischerweise ein schriftlicher Bericht erstellt wird. Die Firma beteiligt sich nicht an Wrap-Fee-Programmen.
Gebühren
Die Firma ist ein fee-based Investment Advisor, dessen Verwaltungsgebühren auf einem jährlichen Prozentsatz des verwalteten Vermögens basieren. Die Gebührenstruktur sieht folgende Prozentsätze vor: .80% bei Vermögenswerten zwischen $0 und $250.000; .70% bei Vermögenswerten zwischen $250.000 und $1.000.000; .60% bei Vermögenswerten zwischen $1.000.000 und $2.000.000; .50% bei Vermögenswerten zwischen $2.000.000 und $10.000.000; und .40% bei Vermögenswerten über $10.000.000. Die Abrechnung erfolgt in Rückständen nach Erbringung der Dienstleistungen für das Quartal und basiert auf einem durchschnittlichen Tagesbestand. Bei der Empfehlung von Roll-Over-Transaktionen in ein IRA, das unter Verwaltung der Firma steht, wird eine an Vermögensbasis gekoppelte Gebühr erhoben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma gibt an, dass sie Kunden über alle wesentlichen Interessenkonflikte informieren wird, die die Abgabe unvoreingenommener und objektiver Beratung beeinträchtigen könnten. Bei der Empfehlung von Roll-Over-Transaktionen entsteht ein Interessenkonflikt, da dies einen finanziellen Anreiz für die Firma darstellt, die Übertragung zu empfehlen. Bei solchen Empfehlungen verpflichtet sich die Firma, unter einer Sonderregel zu handeln, die vorschreibt, dass sie in den besten Interessen des Kunden handeln und nicht ihre eigenen Interessen vor denen des Kunden stellen darf.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.10.2026