GLADSTONE INSTITUTIONAL ADVISORY LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Gladstone bietet Asset Management, Retirement-Planung, Finanzplanung und Beratungsdienstleistungen für Privatanleger, vermögende Privatpersonen, Unternehmen, andere Geschäftseinheiten, Pensions- und Gewinnbeteiligungspläne sowie gemeinnützige Organisationen an. Die Dienstleistungen werden über ein Netzwerk von Investment-Adviser-Vertretern (IARs) in den USA erbracht.

Gebühren

Die maximale Beratungsgebühr beträgt 2 %. Bei Nicht-Wrap-Konten sind diese Gebühren nicht inklusiv für die Ausführungskosten des Handels, die vom Kunden separat getragen werden. Die Vertreter erhalten einen Teil dieser Gebühren für die Erbringung der Dienstleistungen, wobei dieser Anteil nicht anreizbasiert ist.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Es bestehen Interessenkonflikte durch die Doppelregistrierung von Vertretern bei LPL Financial, was zu Anreizen für kommissionsbasierte Empfehlungen führen kann. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Auswahl von Broker-Custodians, da bestimmte Plattformen (LPL) keine Auslassung von Gebühren für bestimmte Positionen erlauben. Zudem gibt es Interessenkonflikte durch die Nutzung von KIG als Sub-Adviser und durch die Durchführung von Geschäftsaktivitäten außerhalb des Unternehmens (OBAs). Ein Konflikt besteht zudem bei der Zusammenfassung von Aufträgen, da auch persönliche Konten der Vertreter in Blockaufträge einbezogen werden können.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026