Stammdaten
| Name | AXIOM FINANCIAL STRATEGIES GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 306618 |
| SEC-Nummer | 801-117878 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW ALBANY, IN, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/axiominsurancesolutions |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Axiom bietet Anlageberatungsdienste für Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen (high net worth individuals), Trusts, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen und Unternehmen an. Es wird in der Regel kein Mindestkontovolumen für den Aufbau einer Geschäftsbeziehung festgelegt.
Gebühren
Die Gebühren für das Wealth Management und die Anlageberatung werden monatlich im Nachhinein basierend auf dem durchschnittlichen täglichen Kontostand berechnet; die Sätze liegen bei bis zu 1,50 % für die ersten 1.000.000 $, bis zu 1,25 % für Beträge über 1.000.000 $ bis 5.000.000 $, bis zu 1,00 % für Beträge über 5.000.000 $ bis 10.000.000 $ und bis zu 0,75 % für Beträge über 10.000.000 $. Für Beratungsleistungen zu Rentenplänen (Retirement Plan Advisory Services) liegen die Gebühren in einem Bereich von 0,25 % bis 1,00 % des Marktwerts der Vermögenswerte am Ende des vorangegangenen Kalenderviertels.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Axiom nutzt Trade-PMR, Inc. für Brokerage- und Ausführungsdienste und erhält dafür Vorteile wie Zugang zu institutionellen Handels- und Verwahrdiensten, eine dedizierte Trading-Desk, Blockhandel sowie verschiedene Softwarelösungen und Forschungszugänge. Bei der Nutzung von unabhängigen Managern (Independent Managers) erhält Axiom keine Vergütung von diesen; die kombinierte Gebühr aus Axiom und dem unabhängigen Manager darf jedoch 1,00 % jährlich nicht überschreiten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.08.2026