MODERN WEALTH MANAGEMENT, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

MWM bietet fee-based Investment Advisory Services an und hilft Kunden dabei, ihr Vermögen aufzubauen, zu verwalten und zu erhalten sowie bei der Erreichung ihrer finanziellen Ziele. Die Dienstleistungen umfassen die Anlageberatung, die Portfolioallokation und das laufende Monitoring des Portfolios. MWM kann auch Investment Management Services auf nicht-discretionary Basis anbieten, wenn dies von Vorabgenehmigung des Kunden abhängt. Das Unternehmen investiert hauptsächlich in Aktien, Anleihen, Exchange Traded Funds ("ETFs"), U.S. Government Treasuries, Investmentfonds, Geldmarktfonds und einige alternative Anlagen. MWM bietet eine Kombination aus Dienstleistungen im Zusammenhang mit Investmentmanagement, Steuerplanung, Finanzplanungs-, Risikomanagement- und Nachlassplanung an.

Gebühren

Die Kosten werden in einem Vertrag festgelegt und sind individuell verhandelbar. Die jährliche Gebühr berechnet sich wie folgt: 1.50% auf die ersten $499,999; dann 1.25% auf Vermögenswerte von $500,000 bis $999,999; danach 1.00% auf Vermögenswerte von $1,000,000 bis $2,999,999; anschließend 0.75% auf Vermögenswerte von $3,000,000 bis $4,999,999; dann 0.65% auf Vermögenswerte von $5,000,000 bis $9,999,999; und schließlich 0.55% auf Vermögenswerte über $10,000,000. Für berechtigte First Responder- und Militärkunden wird ein ermäßigter Beratungsgebührensatz von 1.25% für die Vermögenswerte im Segment von $0–$499,999 angeboten. Bei der Erstellung eines reinen Finanzplans kann eine Gebühr zwischen $2,500 und $10,000 anfallen.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt entsteht dadurch, dass MWM und assoziierte Personen für eigene Konten investieren oder ein finanzielles Interesse an Wertpapieren haben, die sie empfehlen oder für das Konto erwerben. Ein potenzieller Konflikt besteht auch bei der Bereitstellung von Beratungsdiensten im Rahmen des Evolve Programms mit Mutual Securities, Inc. ("MSI"), da MWM möglicherweise Anreize hat, ein Programm zu empfehlen, das den höchsten Satz für MWM generiert. Darüber hinaus kann die Empfehlung von Versicherungen durch Modern Wealth Insurance Services, LLC ("MWIS") einen Konflikt darstellen. Ein weiterer potenzieller Interessenkonflikt besteht im Zusammenhang mit der indirekten Beteiligung an Victory Capital Management Inc. ("Victory Capital").

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.10.2026