Stammdaten
| Name | NOTTINGHAM ADVISORS INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 104928 |
| SEC-Nummer | 801-17685 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | AMHERST, NY, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/in/matthew-j-krajna-cfa-15195339/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Nottingham Advisors bietet Vermögensverwaltung und Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Trusts, Unternehmen, Stiftungen, Endowments und Pensionsfonds an. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von separat verwalteten Konten (separately managed accounts) sowie Finanzplanung und Beratungsdienstleistungen zu Themen wie Ruhestandsplanung, Versicherungsbedarf, Steuerplanung, Cashflow-Prognosen und Nachlassplanung.
Gebühren
Die Gebühren für die Vermögensverwaltung sind auf einer Gebührenbasis (fee basis) gestützt, wobei die jährliche Gebühr zwischen 50 und 100 Basispunkten (0,50 % – 1,00 %) beträgt, abhängig vom verwalteten Vermögen: 1,00 % bis 1.000.000 USD; 0,75 % für Beträge zwischen 1.000.001 und 2.000.000 USD; und 0,50 % für Beträge über 2.000.000 USD. Für Finanzplanung und Beratung werden feste Gebühren erhoben, die verhandelbar sind und in der Regel zwischen 500 und 4.000 USD pro Quartal liegen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Dienstleistungen der Community Bank N.A., da Nottingham Advisors eine Tochtergesellschaft dieser Bank ist. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Empfehlung von Produkten oder Dienstleistungen von Nottingham Investment Services, Inc. (NISI), da bestimmte Personen von NISI auch als registrierte Vertreter von LPL Financial LLC fungieren und für einen Teil der Gebühren oder Provisionen berechtigt sein können. Zudem bestehen Interessenkonflikte durch die Zusammenarbeit mit verbundenen Unternehmen wie Hand Benefits & Trust Company sowie bei Empfehlungen innerhalb des Netzwerks der 'Affiliated Companies'.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026