D.F. DENT AND COMPANY, INC.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Adviser bietet Dienstleistungen im Bereich des Investment Managements an, bei denen es die Anlageziele und Risikotoleranz der Kunden definiert und Anlageprogramme erstellt. Dies umfasst das Portfolio-Konstruieren mit Wertpapieren, die von Adviser-Personal recherchiert wurden, sowie das Portfoliomanagement nach einer disziplinierten Strategie für spezifische Aktien- und festverzinsliche Positionen. Darüber hinaus schreibt Adviser vierteljährlich Kommentare allgemeinem Interesse an Kunden, Berater und potenzielle Kunden. Das Unternehmen verwaltet die Strategien All Cap Growth, Midcap Growth, Small Cap Growth, Concentrated Growth und Dividend Growth. Zudem dient Adviser als Sub-Adviser für andere Manager, Model Delivery Platforms und externe Collective Investment Trusts (CITs). Finanzplanungsdienstleistungen werden entweder im Rahmen der Investment-Management-Dienstleistungen oder separat erbracht und umfassen die Erstellung eines formalen Finanzplans.

Gebühren

Die Vergütung erfolgt als Prozentsatz des verwalteten Vermögens für Investment-Management-Dienstleistungen sowie als Pauschal- oder Stundenrate für Finanzplanungsdienstleistungen. Der Standard-Investment-Management-Fee Schedule sieht folgende Sätze vor: 1% auf die ersten $10.000.000, 0,75% auf $10.000.001 - $20.000.000 und 0,50% auf Beträge über $20.000.001. Für ausgewogene Konten beträgt der Satz für festverzinsliche Vermögenswerte 0,30% von 1%. Alternative Vereinbarungen können zu einem niedrigeren Satz führen. Die Investment-Management-Gebühren werden vierteljährlich abgerechnet und sind in der Regel im Voraus fällig.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Adviser hat ein Interessenkonflikt bei Empfehlungen bezüglich des Kaufs, Verkaufs oder Haltens von Anlagen für Kundenkonten, da verschiedene Anlageklassen unterschiedliche Abrechnungsstatus oder Gebühren aufweisen können. Ein Konflikt besteht auch bei der Finanzplanung, da Adviser ein Anreiz hat, dass Kunden die Investment-Management-Dienstleistungen von Adviser nutzen oder den Betrag der Vermögenswerte erhöhen, um höhere Beratungsgebühren zu erzielen. Bezüglich der Verwaltung der DF Dent Growth Funds besteht ein Interessenkonflikt, weil die erhaltenen Gebühren für das Management dieser Fonds sich von den Gebühren unterscheiden, die bei der Verwaltung eines ähnlichen separat verwalteten Kontos eingenommen werden.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.10.2026