CREATIVE PLANNING, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Die Firma ist der Investment Manager für CAIS Private Equity Core I, L.P., CAIS Private Equity Core II, L.P., CAIS Private Equity Core III, L.P und Private Markets Co-Invest Fund, L.P. Die Strategie der CAIS Private Equity Core Fonds zielt darauf ab, Renditen zu diversifizieren und Anlegern globale Private-Equity-Exposition zu bieten. Das Private Markets Co-Invest Fund bietet durch Investitionen zusammen mit privaten Vermögensverwaltungsfirmen eine kosteneffiziente Exposition gegenüber privat gehaltenen Unternehmen. Creative Planning kann auch den TPG Private Markets Fund (TPG Fund) an Kunden anbieten. Darüber hinaus ist die Firma der Investment Manager für zwei Collective Investment Trusts (CIT) von Alta Trust Company: The Retirement Collective Investment Trust for the AT-T. Rowe Price Large Cap Growth Trust, Class L Fund und The Retirement Collective Investment Trust for the Stable Value Fixed Income Fund.

Gebühren

Typischerweise wird eine jährliche prozentuale Gebühr für Portfolioverwaltungsdienstleistungen erhoben. Für Kunden mit Vermögenswerten unter $500.000 kann eine Mindestverwaltungsgebühr anfallen, die in den Kundenvereinbarungen klar kommuniziert wird. Die jährliche Gebühr basiert auf dem Marktwert der Kundenvermögenswerte zum letzten Tag jedes Kalenderquartals. Beratungsgebühren werden jährlich berechnet und vierteljährlich im Nachhinein basierend auf der Anzahl der Kalendertage im Quartal angewendet. Der Standard-Gebührensatz ist wie folgt: 1,20% auf die ersten $500.000, dann 1,00% auf Vermögenswerte von $500.001 – $2.000.000, dann .85% auf Vermögenswerte von $2.000.001 – $5.000.000, dann .80% auf Vermögenswerte von $5.000.001 - $10.000.000, dann .70% auf Vermögenswerte von $10.000.001 - $25.000.000, dann .40% auf Vermögenswerte von $25.000.001 - $50.000.000, dann .30% auf Vermögenswerte von $50.000.001 - $100.000.000, und dann .25% auf Vermögenswerte über $100.000.000.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Es besteht ein Interessenkonflikt, da Creative Planning unter gemeinsamer Eigentümerschaft mit Creative Planning Business Advisory, LLC (CPBA) ist; beide Firmen haben einen wirtschaftlichen Anreiz, Kunden gegenseitig zu empfehlen. Ein weiterer Konflikt entsteht durch die gemeinsame Eigentümerschaft mit Creative Planning Business Valuations LLC (CPBV), was ebenfalls einen wirtschaftlichen Anreiz zur gegenseitigen Empfehlung darstellt. Bei der Empfehlung von Diensten von Creative Planning Legal, P.A., besteht ein Interessenkonflikt, da beide Firmen einen wirtschaftlichen Anreiz haben, Kunden gegenseitig zu empfehlen. Die Affiliation mit Creative Planning Trust Company, LLC (CPTC) stellt ebenfalls einen Interessenkonflikt dar, da beide Firmen einen wirtschaftlichen Anreiz zur gegenseitigen Empfehlung haben. Zudem besteht ein Konflikt der Interessen bei der Nutzung von Margin, da die Firma dem Kunden möglicherweise die Verwendung von Margin empfehlen kann, was zu einer Erhöhung der Verwaltungsgebühr führt.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 08.10.2026