Stammdaten
| Name | CHARLES SCHWAB INVESTMENT MANAGEMENT, INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106753 |
| SEC-Nummer | 801-35905 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SAN FRANCISCO, CA, United States |
| Website | https://www.thomaspartnersinvestmentmanagement.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CSIM bietet Anlageberatungsdienstleistungen für separat verwaltete Konten (SMAs), registrierte Investmentgesellschaften (einschließlich Investmentfonds und ETFs) sowie Kollektivtreuhandfonds an. Die Beratung umfasst eine Vielzahl von Anlagen wie Aktien, festverzinsliche Wertpapiere und Geldmarktinstrumente sowie die Auswahl von Anlageberatern und gemeinschaftlichen Anlagevehikeln. Zudem stellt CSIM Modellportfolios für Sponsoren von Beratungsprogrammen und Finanzintermediäre bereit.
Gebühren
Die Gebühren für registrierte Investmentgesellschaften basieren auf einem Prozentsatz der durchschnittlich täglichen Nettovermögenswerte. Für SMA-Strategien erhält CSIM Gebühren von Direktkunden sowie von Programmsponsoren, Broker/Custodians und Primärberatern; die Höhe variiert je nach Programmtyp. Bei Modellportfolios erhält CSIM in der Regel keine Gebühren, außer für spezifische Strategien wie ThomasPartners, Wasmer Schroeder oder bestimmte Modelle für CSTC. Für die Bereitstellung von Dienstleistungen an Schwab werden Kosten sowie zusätzliche Beträge auf Basis fester Prozentsätze erstattet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es bestehen potenzielle Interessenkonflikte durch die engen Geschäftsbeziehungen zwischen CSIM und dem verbundenen Unternehmen Schwab, insbesondere da Schwab als Broker-Dealer, Investmentberater und Versicherungsagentur agiert. Konflikte entstehen durch die Auswahl von Investmentfonds (einschließlicher selbst verwalteter Fonds), die Erzielung von Marketing- oder Verwaltungssummen von Drittanbietern sowie die Nutzung von 'Schwab Cash Vehicles'. Zudem können die von Schwab festgelegten Parameter für das SIP- und SMP-Programm dazu führen, dass bestimmte CSIM-verwaltete Fonds bevorzugt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026