SEQUOIA FINANCIAL ADVISORS, L.L.C.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

SFA bietet Finanzplanung, Beratung und Investmentmanagement an. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Vermögenswerten auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis sowie die Bereitstellung von Modellportfolios und maßgeschneiderten Portfolios (Custom Portfolios). Zudem kann SFA die Nutzung von unabhängigen, nicht verbundenen Anlageverwaltern für einen Teil der Vermögen empfehlen.

Gebühren

Die Gebühren für Finanzplanung beginnen bei 1.500 $ und variieren je nach Komplexität; spezifische Tarife für verschiedene Planarten (z. B. Financial Independence Plan: 1.500 $, Basic Financial Plan: 3.500 $, Comprehensive Financial Plan: 5.500 $, Wealth Management Plan: 10.000 $ oder verhandelte Gebühr) sind aufgeführt. Gebühren für das Investmentmanagement werden als Prozentsatz der verwalteten Vermögen oder als feste Pauschale erhoben und sind verhandelbar. SFA erhält zudem eine Sponsorship- und/oder Sub-Advisory-Gebühr von 0,33 % pro Jahr für den Sequoia Global Value ETF.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

SFA fungiert als Sponsor und Subadvisor des Sequoia Global Value ETF (Affiliated ETF) und kann diesen bis zu 100 % eines Kundenkontos empfehlen. Da SFA einen Teil der Gebühren erhält, die ein Kunde bei Investitionen in diesen ETF zahlt, entsteht ein Interessenkonflikt, den SFA durch Offenlegung und Einholung der Zustimmung des Kunden abmildert. Zudem ist es Personen bei SFA gestattet, Wertpapiere zu kaufen oder zu verkaufen, die sie auch ihren Kunden empfehlen.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 22.08.2026