GENEOS WEALTH MANAGEMENT, INC.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Geneos bietet personalisierte Anlageberatungsdienste an, die Finanzplanung und Beratung (umfassend oder modular), die Vermittlung an externe Geldverwalter sowie Asset Management beinhalten. Die Dienstleistungen umfassen auch die kontinuierliche Überwachung von Konten und die Durchführung von Transaktionen für Kunden im Rahmen der Programme Axiom und VIP Ultra.

Gebühren

Die Gebühren für Finanzplanungsdienstleistungen können als Einmalzahlung (125 $ bis 25.000 $), stundengerechnet (35 $ bis 300 $ pro Stunde) oder periodisch (50 $ bis 25.000 $ pro Periode) erhoben werden. Für Asset-Management-Dienstleistungen wird eine jährliche Gebühr zwischen 0,00 % und 2,50 % des verwalteten Vermögens veranschlagt, wobei die Mindestgebühr bei 0,50 % liegt (außer bei speziellen American Funds Konten mit festen Sätzen von 0,75 % oder gestuften Gebühren zwischen 0,50 % und 1,00 %). Bei der Vermittlung an externe Geldverwalter erhält Geneos einen Anteil an den Gebühren des Verwalters, die üblicherweise zwischen 1,0 % und 2,5 % liegen.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Der Adviser gibt an, dass die Art und Weise, wie das Unternehmen Geld verdient, Interessenkonflikte mit den Interessen der Kunden erzeugt. Im Rahmen von Rentenplänen agiert das Unternehmen unter einer speziellen Regel (DOL’s Prohibited Transaction Exemption 2020-02), um sicherzustellen, dass die eigenen finanziellen Interessen nicht vor denen der Kunden gestellt werden.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.08.2026