ANCORA ADVISORS LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Ancora Advisors, LLC bietet maßgeschneidertes Portfoliomanagement für Einzelanleger, vermögende Privatpersonen (high net worth), Investmentgesellschaften (Investmentfonds) sowie Institutionen wie Pensions- und Gewinnbeteiligungspläne, Unternehmen, gemeinnützige Organisationen und Gewerkschaften an. Die Dienstleistungen umfassen maßgeschneiderte Portfolioempfehlungen basierend auf Investitionsparametern, Zeithorizont, Risikotoleranz und Renditezielen sowie die Bereitstellung eigener Investmentfonds und dazugehöriger Einzelkonten. Zudem werden persönliche Beratungen zu Finanz- und Investmentthemen sowie Beratung zu Themen wie Fusionen, Übernahmen und anderen Formen der Unternehmensfinanzierung angeboten.

Gebühren

Die Managementgebühren basieren auf dem Wert der verwalteten Vermögenswerte und werden als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet. Für Equity Managed Strategies liegen die Gebühren zwischen 0,70 % und 1,00 % je nach Höhe des verwalteten Vermögens (unter 10 Mio., 10-20 Mio., 20-50 Mio. oder über 50 Mio. USD). Die Gebühren für Fixed Income Managed Strategies sind gestaffelt (0,75 %, 0,50 %, 0,40 %, 0,30 %, 0,20 %) und ab 20 Millionen USD verhandelbar; die Gebühren für Managed Allocation Strategies sind ebenfalls gestaffelt (1,00 %, 0,70 %, 0,60 %, 0,50 %, 0,40 %) und über 20 Millionen USD verhandelbar. Ancora behält sich das Recht vor, Gebühren und Mindestbeträge in bestimmten Fällen zu erlassen oder anzupassen.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ancora erhält indirekte Vergütungen oder Vorteile von ausführenden Brokern und Verwahrinstituten durch die Bündelung des Geschäftsvolumens, wie z.B. Zugang zu Forschung, Technologie und Einladungen zu Veranstaltungen. Die Firma ist mit Inverness Securities LLC verbunden, deren Mitarbeiter für den Verkauf von Wertpapieren oder Anlageprodukten (einschließlich 12b-1-Gebühren) entschädigt werden können; dieser Konflikt wird durch die Regel abgemildert, dass keine Gebühren sowohl aus dem Verkauf als auch aus der Beratung für dieselbe Investition erhoben werden dürfen. Über UPTIQ Treasury & Credit Solutions, LLC erhält Ancora (über Tochtergesellschaften) Anteile an Einnahmen von Drittanbietern für Finanzlösungen wie Kreditlinien oder Cash-Management-Produkte. Zudem erhält die verbundene Firma Focus Risk Solutions, LLC Provisionen aus dem Verkauf von Versicherungsprodukten sowie Plattformgebühren von Brokern.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.08.2026