Stammdaten
| Name | COLTON GROOME FINANCIAL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 128365 |
| SEC-Nummer | 801-113274 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ASHEVILLE, NC, United States |
| Website | http://www.coltongroome.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TSM | 10.871 | 4.959.429 $ | 1,31 % | +0,59 % |
| MSFT | 17.894 | 9.178.083 $ | 2,42 % | +0,58 % |
| AAPL | 36.373 | 12.112.959 $ | 3,20 % | +0,57 % |
| iSHARES TRUST | 1.443.007 | 174.335.294 $ | 45,99 % | +0,53 % |
| JNJ | 7.145 | 1.891.650 $ | 0,50 % | +0,34 % |
| ABBV | 8.274 | 2.164.506 $ | 0,57 % | +0,19 % |
| IAU | 5.398 | 421.584 $ | 0,11 % | +0,11 % |
| BlackRock Fund Advisors | 38.344 | 3.714.766 $ | 0,98 % | +0,10 % |
| SPCX | 2.091 | 315.448 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| AVGO | 18.240 | 6.405.532 $ | 1,69 % | +0,08 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 296.358 | 21.158.282 $ | 5,58 % | -0,46 % |
| AMGN | 970 | 408.945 $ | 0,11 % | -0,34 % |
| KLAC | 28.728 | 5.599.975 $ | 1,48 % | -0,23 % |
| MRK | 13.895 | 2.019.145 $ | 0,53 % | -0,15 % |
| GOOGL | 14.795 | 5.080.778 $ | 1,34 % | -0,06 % |
| WMT | 16.573 | 1.722.316 $ | 0,45 % | -0,06 % |
| LOW | 2.279 | 420.063 $ | 0,11 % | -0,05 % |
| PNC | 6.673 | 1.483.245 $ | 0,39 % | -0,05 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 18.434 | 2.319.920 $ | 0,61 % | -0,05 % |
| AAAU | 309.570 | 12.679.974 $ | 3,35 % | -0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CGFA akzeptiert Mandate entweder auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis. Bei diskretionären Konten erhält CGFA die Befugnis zur Durchführung verschiedener Aktivitäten, einschließlich Handelsausführung, der Möglichkeit, Lastschriften für den Kunden zu veranlassen und des direkten Abzugs von Beratungsgebühren vom Konto. Bei nicht-diskretionären Konten implementiert CGFA Handelserempfehlungen oder andere Maßnahmen erst nach Genehmigung durch den Kunden. Beide Kundentypen können angemessene Einschränkungen der diskretionären Befugnis festlegen.
Gebühren
CGFA verlangt oder begehrt keine Vorauszahlung von mehr als 1.200 $ pro Kunde für sechs Monate oder länger im Voraus. Die Gebührenstruktur wird in Item 5 – Fees and Compensation detailliert beschrieben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die IARs von CGFA sind Mitarbeiter von CGF und können auch Versicherungsgeschäfte über Colton Groome Insurance Advisors, Inc. sowie Beratungsdienstleistungen für Kunden von LifeTrust3D, LLC erbringen. Diese Beziehungen führen zu Interessenkonflikten mit den Kunden. Die Verpflichtung des Kunden zur Umsetzung jeglicher Vorschläge besteht nicht. CGFA hat Verfahren etabliert, um Konflikte bei der Anlage in dieselben Wertpapiere wie die empfohlenen Anlagen zu reduzieren oder zu eliminieren; insbesondere ist das Zeichnen von IPOs für assoziierte Personen untersagt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.10.2026