Stammdaten
| Name | CAPWEALTH ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 148781 |
| SEC-Nummer | 801-69908 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | FRANKLIN, TN, United States |
| Website | HTTPS://TWITTER.COM/CAPWEALTHMGT |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CapWealth bietet Investment-Supervision-Dienstleistungen zur Vermögensbildung sowie die Verwaltung von Anlageberatungskonten an, wobei letztere eine Minderheit der Dienstleistungen ausmachen. Die Beratung kann auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis erfolgen und umfasst auch individuelle Anpassungen sowie Finanzplanung (Financial Planning). Diese Finanzplanung kann als eigenständige Leistung oder in Kombination mit anderen Vermögensverwaltungsdienstleistungen erbracht werden.
Gebühren
Die jährliche Beratungsgebühr (Management Fee) wird als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet, wobei die Mindestgröße eines Kontos 1.000.000 USD beträgt (vorbehaltlich der Ermessensentscheidung der Geschäftsleitung). Die Gebühren für Investment-Beratungskonten variieren je nach Höhe des verwalteten Vermögens zwischen 0,50 % und 1,25 %, während die Gebühren für reine Fixed-Income-Konten zwischen 0,30 % und 0,50 % liegen. Zusätzlich wird eine jährliche Verwaltungsgebühr (Administrative Fee) von 400,00 USD pro Konto erhoben; die Mindestjahresgebühr beträgt 5.000 USD.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
CapWealth gibt an, keine Affinitäten in der Finanzbranche zu haben. Es werden jedoch potenzielle Interessenkonflikte im Zusammenhang mit dem Code of Ethics und der Einhaltung von Insider-Handelsrichtlinien sowie bei Revenue-Sharing-Vereinbarungen mit privaten Fondsmanagern offengelegt. Zudem wird darauf hingewiesen, dass der Berater oder seine verbundenen Personen in alternativen Anlageinstrumenten zusammen mit seinen Kunden investieren können.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026