VISIONARY WEALTH ADVISORS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Das Visionary Wealth Management Program ist ein Anlageberatungsprogramm von VWA und bietet Dienstleistungen wie Finanzplanung, Beratung und Vermögensverwaltung. Die Programmgestaltung ermöglicht es Kunden, in bestimmte Anlageprodukte zu handeln, ohne separate Brokerage-Provisionen oder Transaktionskosten zu verursachen. Vor dem Erhalt von Leistungen über das Programm müssen sich Kunden mit VWA einen schriftlichen Vertrag (der „Advisory Agreement“) aussein. Darüber hinaus ist die Eröffnung eines neuen Wertpapierdepotkontos und der Abschluss einer neuen Kontovereinbarung mit Charles Schwab & Co., Inc. („Schwab“) oder einem anderen von VWA genehmigten Broker-Dealer erforderlich. VWA verwaltet Kundenportfolios im Rahmen des Programms auf diskretionärer Basis, indem es Vermögenswerte entsprechend der Anlage­strategie allokiert. Das Programm beinhaltet auch die Option, modellbasiertes Investieren über separat verwaltete Konten zu nutzen.

Gebühren

Das Programm wird auf einer Gebührenbasis angeboten, wobei Teilnehmer eine einzige jährliche Gebühr (die „Program Fee“) zahlen, die auf den verwalteten Vermögenswerten basiert. Diese Verwaltungsgebühr liegt generell bis zu 133 Basispunkten (1,33 %) und variiert je nach Größe des Kundenportfolios gemäß folgender Staffelung: Bis zu $250.000 beträgt der Satz 1,33 %; $250.001 - $500.000 sind es 1,28 %; $500.001 - $750.000 sind es 1,23 %; $750.001 - $1.000.000 sind es 1,13 %; $1.000.000 - $5.000.000 sind es 1,00 %; und über $5.000.000 ist der Satz verhandelbar. Die jährliche Gebühr wird anteilig und vierteljährlich im Voraus berechnet. Für die Gestaltung und Strategie bezüglich Model Portfolios und Model Accounts fallen zusätzliche Gebühren an. Bei Nutzung eines Model Portfolios oder Model Accounts, das von VWA’s Investment Committee stammt, fällt eine zusätzliche Gebühr von bis zu 0,50 % für Design- und Implementierungsdienstleistungen an. Wenn ein unabhängiger Vermögensverwalter (Independent Manager) beteiligt ist, wird zusätzlich die Gebühr des Independent Managers erhoben, welche zum Zeitpunkt der Broschüre zwischen 0,20 % und 1,50 % liegt.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Es besteht ein Interessenkonflikt, wenn Kunden VWA beauftragen, zusätzliche gebührenbasierte Dienstleistungen zu erbringen. Ein potenziell widersprüchliches Interesse besteht bei der Bewertung des von den Kunden erhaltenen Ratens und der ausgewählten Dienstleistungen, da VWA einen finanziellen Vorteil hat, wenn IARs ein Model Portfolio oder Model Account wählen, das von VWA’s Investment Committee stammt, anstatt eines von einem Independent Manager stammenden. Die Firma und indirekt die beiden Hauptinhaber können Einkommen aus Gebühren für separat verwaltete Konten erhalten.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.09.2026