ADVISORS ASSET MANAGEMENT, INC.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

AAM bietet Portfolio-Überwachungs- und Bewertungsdienste für von AAM gesponserte Unit Investment Trusts (UITs) an. Zudem stellt der Adviser Anlageberatungen für separat verwaltete Konten (SMA) bereit, die auf den individuellen Bedürfnissen, Zielen und Risikotoleranzen der Kontoinhaber basieren. Diese Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Portfolios aus verschiedenen Anlageklassen wie festverzinslichen Instrumenten, Aktien sowie anderen Produkten wie ETFs oder strukturierten Produkten.

Gebühren

Die Beratungsgebühren für SMAs basieren in der Regel auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens (AUM), wobei die jährlichen Gebühren für Fixed-Income-Strategien zwischen 0,20 % und 2,00 % sowie für Equity-Strategien zwischen 0,45 % und 2,5 % liegen. Für Sub-Advisory-Beziehungen liegen die Gebühren typischerweise zwischen 0,25 % und 0,70 % des von AAM verwalteten Vermögens. Bei Wrap-Fee-Programmen beträgt die Gebühr für AAM bis zu 0,60 % der Assets unter dem Programm, wobei die Gesamtkombiniertegebühr bis zu 2,00 % für Fixed Income und bis zu 2,5 % für Equity beträgt.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

AAM ist gleichzeitig als Broker-Dealer registriert und bietet Zugang zu nicht-proprietären Vermögensverwaltern sowie alternativen Anlagen an. Da AAM unter gemeinsamer Kontrolle mit verschiedenen verbundenen Investmentberatern und Broker-Dealern steht, besteht die Möglichkeit, dass der Adviser als Vertriebshändler für Produkte dieser Partner fungiert. Zudem können Mitarbeiter von AAM Aktien erwerben oder veräußern, die identisch mit denen sind, die Kunden empfohlen werden; hierzu bestehen interne Compliance-Richtlinien zur Überwachung und Genehmigung.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.08.2026