Stammdaten
| Name | DEAN INVESTMENT ASSOCIATES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | DEAN INVESTMENTS |
| CRD-Nummer | 104635 |
| SEC-Nummer | 801-9895 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BEAVERCREEK, OH, United States |
| Website | HTTPS://WWW.CHDEAN.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| DPZ | 23.817 | 7.050.785 $ | 0,93 % | +0,93 % |
| SIGI | 70.658 | 6.854.533 $ | 0,91 % | +0,91 % |
| KR | 116.858 | 6.489.125 $ | 0,86 % | +0,86 % |
| KFRC | 119.399 | 5.602.201 $ | 0,74 % | +0,74 % |
| WKC | 157.636 | 5.192.530 $ | 0,69 % | +0,64 % |
| HAE | 61.989 | 4.649.175 $ | 0,61 % | +0,61 % |
| WERN | 145.569 | 6.348.264 $ | 0,84 % | +0,59 % |
| DVN | 104.629 | 4.323.270 $ | 0,57 % | +0,57 % |
| EIG | 136.573 | 6.894.205 $ | 0,91 % | +0,50 % |
| CATY | 75.633 | 4.688.490 $ | 0,62 % | +0,48 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VIAV | 4.737 | 226.192 $ | 0,03 % | -0,78 % |
| HP | 31.751 | 1.039.528 $ | 0,14 % | -0,74 % |
| CVX | 38.257 | 6.341.436 $ | 0,84 % | -0,60 % |
| BELFA | 817 | 272.094 $ | 0,04 % | -0,56 % |
| WHD | 35.193 | 1.802.937 $ | 0,24 % | -0,54 % |
| JNJ | 23.426 | 5.949.494 $ | 0,79 % | -0,51 % |
| SCL | 16.335 | 910.186 $ | 0,12 % | -0,46 % |
| AIR | 1.960 | 280.143 $ | 0,04 % | -0,42 % |
| INVX | 32.994 | 818.251 $ | 0,11 % | -0,34 % |
| PR | 212.669 | 3.915.236 $ | 0,52 % | -0,31 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Dean Investments bietet Dienstleistungen im Bereich des individuellen Portfoliomanagements für Privatkunden an, wobei die Firma über die Ermessensbefugnis verfügt, Anlagestrategien zu entwickeln und Entscheidungen auf Basis der Kundenziele umzusetzen. Zudem werden Portfoliomanagement-Dienstleistungen für die Investmentfonds Dean Small Cap Value Fund, Dean Mid Cap Value Fund und Dean Equity Income Fund erbracht. Die Firma fungiert zudem als Investmentmanager für verschiedene externe 'Wrap Fee'-Programme.
Gebühren
Die Gebühren für das individuelle Portfoliomanagement basieren auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens (AUM), wobei die Gebührensätze je nach Anlagestil und Kontogröße variieren. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus berechnet und in Rechnung gestellt. Für die Verwaltung von Investmentfonds wird eine auf dem Vermögen basierende Gebühr erhoben, deren Details in den jeweiligen Prospekten und der 'Statement of Additional Information' (SAI) festgelegt sind.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma ist ein Tochterunternehmen von C.H. Dean, LLC, die auch Anteile an weiteren registrierten Investmentberatern hält, die Dienstleistungen wie Vermögensverwaltung und Beratung anbieten können. Es besteht eine Sub-Advisory-Vereinbarung mit der verbundenen Firma Dean Capital Management (DCM), welche für Anlageentscheidungen in bestimmten Strategien verantwortlich ist. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von angeschlossenen Investmentfundern, da die Affiliation einen Anreiz zur Auswahl dieser Fonds bieten kann; hierbei wird die Offenlegung der Zugehörigkeit und die Option zum Opt-out praktiziert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.09.2026