Stammdaten
| Name | P. J. SCHMIDT INVESTMENT MANAGEMENT, INC |
|---|---|
| Geschäftsname | PJS INVESTMENT MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 104701 |
| SEC-Nummer | 801-16815 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CEDARBURG, WI, United States |
| Website | HTTP://PJSINVESTMENT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 88.176 | 45.225.379 $ | 7,39 % | +1,88 % |
| AAPL | 146.818 | 48.893.442 $ | 7,99 % | +0,83 % |
| AXP | 15.337 | 4.663.982 $ | 0,76 % | +0,76 % |
| TDY | 4.526 | 2.746.422 $ | 0,45 % | +0,45 % |
| FIDELITY COVINGTON TRUST | 111.178 | 4.437.112 $ | 0,73 % | +0,24 % |
| NVDA | 63.111 | 14.413.340 $ | 2,36 % | +0,23 % |
| HONA | 22.178 | 3.436.925 $ | 0,56 % | +0,17 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 132.953 | 13.623.757 $ | 2,23 % | +0,16 % |
| BLK | 9.972 | 10.553.107 $ | 1,73 % | +0,14 % |
| AMZN | 73.975 | 18.430.941 $ | 3,01 % | +0,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SNDR | 814.040 | 25.927.174 $ | 4,24 % | -0,71 % |
| PEP | 29.833 | 3.780.433 $ | 0,62 % | -0,54 % |
| MCD | 17.698 | 4.087.265 $ | 0,67 % | -0,53 % |
| AVGO | 80.284 | 28.194.784 $ | 4,61 % | -0,44 % |
| iSHARES TRUST | 1.653.010 | 61.709.670 $ | 10,09 % | -0,43 % |
| GOOGL | 95.244 | 32.476.312 $ | 5,31 % | -0,32 % |
| AMT | 2.763 | 452.215 $ | 0,07 % | -0,25 % |
| NEE | 121.427 | 9.196.867 $ | 1,50 % | -0,23 % |
| HON | 5.211 | 1.099.208 $ | 0,18 % | -0,22 % |
| LLY | 18.659 | 21.589.937 $ | 3,53 % | -0,21 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
PJS bietet Portfoliomanagement an, bei dem kontinuierliches Asset Management basierend auf den Bedürfnissen des Kunden erfolgt. Dabei werden Ziele und Zielsetzungen durch persönliche Diskussionen festgelegt, woraufhin ein Portfolio erstellt und verwaltet wird. Die Verwaltung von Beratungskundenkonten erfolgt nach Ermessen (discretionary basis), wobei einige ältere Konten nicht nach Ermessen verwaltet werden. Darüber hinaus bietet PJS Finanzplanungsdienstleistungen an, die eine umfassende Bewertung der aktuellen und zukünftigen finanziellen Situation des Kunden umfassen. Diese Dienstleistung wird nur für Kunden angeboten, die auch Portfoliomanagement-Dienstleistungen in Anspruch nehmen. Zudem werden Altersvorsorgeplan-Dienstleistungen nach ERISA angeboten, wobei PJS bei 3(38)-Dienstleistungen das Ermessen hat, Anlageoptionen festzulegen.
Gebühren
Für Portfolio Management Services wird seit Dezember 2008 eine jährliche Beratungsgebühr als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet. Die Sätze sind wie folgt: $0-$1.000.000 für 1%, $1.000.001-$2.000.000 für .8%, $2.000.001-$3.000.000 für .7%, $3.000.001-$4.000.000 für .6% und darüber hinaus .5%. Finanzplanungsdienstleistungen werden ohne zusätzliche Gebühr erbracht, wenn PJS Portfoliomanagement-Dienstleistungen anbietet. Für Retirement Plan Services gelten seit März 2014 folgende Sätze: $0 - $4.000.000 für .6% und darüber hinaus .4%. Ein Mindestgebührenbetrag von $5.000 ist erforderlich.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen gibt an, dass es keine anderen Finanzdiensttätigkeiten oder Branchenzugehörigkeiten hat. Das Code of Ethics regelt, dass Mitarbeiter persönliche Wertpapiergeschäfte tätigen können, die identisch oder unterschiedlich zu denen der Kunden sind. Es besteht die Möglichkeit, dass Mitarbeiter von Marktaktivitäten profitieren, die ein Kunde in einem vom Mitarbeiter gehaltenen Wertpapier durchführt. Die Richtlinien sehen vor, dass keine Zugangsperson eine Transaktion mit demselben Wertpapier ausführen darf, das in einem Kundenkonto gekauft oder verkauft wird, wenn PJS diese Transaktion noch nicht eingereicht hat.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.10.2026