Stammdaten
| Name | ROMAN BUTLER FULLERTON & CO |
|---|---|
| Geschäftsname | RBF WEALTH ADVISORS |
| CRD-Nummer | 104771 |
| SEC-Nummer | 801-20351 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ST. LOUIS, MO, United States |
| Website | https://www.dentalwealthrx.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 20.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 33.350 | 17.793.235 $ | 4,95 % | +1,31 % |
| VANGUARD GROUP INC | 10.083 | 3.394.341 $ | 0,94 % | +0,94 % |
| AAPL | 62.644 | 21.483.200 $ | 5,97 % | +0,39 % |
| PSX | 6.128 | 1.780.640 $ | 0,50 % | +0,37 % |
| USO | 7.065 | 1.136.203 $ | 0,32 % | +0,32 % |
| EXEL | 168.589 | 1.058.628 $ | 0,29 % | +0,29 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 64.896 | 4.706.247 $ | 1,31 % | +0,29 % |
| VLO | 8.487 | 3.677.667 $ | 1,02 % | +0,28 % |
| NVDA | 116.862 | 25.369.672 $ | 7,06 % | +0,28 % |
| KR | 22.274 | 1.404.395 $ | 0,39 % | +0,23 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 34.458 | 3.331.313 $ | 0,93 % | -0,52 % |
| CAT | 5.765 | 4.184.840 $ | 1,16 % | -0,43 % |
| iSHARES TRUST | 90.865 | 14.471.093 $ | 4,02 % | -0,43 % |
| SPDR SERIES TRUST | 61.592 | 3.265.456 $ | 0,91 % | -0,30 % |
| GE | 8.909 | 2.773.492 $ | 0,77 % | -0,28 % |
| GEV | 2.636 | 2.395.078 $ | 0,67 % | -0,23 % |
| BMY | 14.516 | 854.006 $ | 0,24 % | -0,23 % |
| FBTC | 26.814 | 2.220.558 $ | 0,62 % | -0,21 % |
| GOOGL | 42.284 | 14.421.545 $ | 4,01 % | -0,21 % |
| CRS | 5.564 | 2.106.353 $ | 0,59 % | -0,19 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
RBF bietet personalisiertes, gebührenbasiertes Vermögensmanagement für Privatpersonen, Profit-Sharing-Pläne, Treuhandstiftungen, gemeinnützige Organisationen und Unternehmen an. Die Beratung umfasst Themen wie die Bestimmung und Überwachung von Anlagezielen, die Vermögensallokation und das Cashflow-Management. Zudem werden Beratungsleistungen zu Bildungsfinanzierung, Altersvorsorgeplanung, Nachlassplanung sowie allgemeine Finanzplanungsberatung angeboten. Ein Wrap Fee Programm wird ebenfalls angeboten.
Gebühren
Für ein Standard Managed Account gilt folgende Gebührenstaffelung: $0 - $250.000 mit 2,75%; $250.001 - $750.000 mit 2,25%; $750.001 - $2.000.000 mit 1,75%; und ab $2.000.001 mit 1,50%. Die Gebühren sind in der Regel vierteljährlich im Voraus zahlbar und werden direkt vom Kundenkonto abgebucht. Für Finanzplanungs- oder allgemeine Beratungsleistungen wird ein Betrag vorab festgelegt, wobei fünfzig Prozent des Gesamtbetrags im Voraus fällig sind und der Rest bei Abschluss.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Affiliierte Personen von RBF können als Vertreter von Private Client Services, LLC (PCS) fungieren und erhalten dafür separate Vergütungen für Wertpapiergeschäfte. Zudem können diese Personen ggf. 12b-1 Verteilungsgebühren von Investmentgesellschaften erhalten, jedoch nicht für Anlagen, die von RBF verwaltet werden. Ebenso können assoziierte Personen als lizenzierte Versicherungsagenten zusätzliche Provisionen bei der Umsetzung von Versicherungsproduktgeschäften außerhalb des Wrap Programms erhalten. Das Unternehmen weist darauf hin, dass diese zusätzlichen Vergütungen ein potenzielles Interessenkonflikt darstellen können.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.10.2026