Stammdaten
| Name | CAPITAL MANAGEMENT ASSOCIATES INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 104783 |
| SEC-Nummer | 801-17691 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | http://www.wellingtonshields.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 22.000 | 1.174.800 $ | 1,60 % | +1,60 % |
| SPCX | 7.300 | 1.101.278 $ | 1,50 % | +1,50 % |
| XOM | 12.852 | 2.091.663 $ | 2,85 % | +1,24 % |
| MSFT | 5.500 | 2.820.950 $ | 3,85 % | +1,12 % |
| FCX | 25.000 | 1.750.000 $ | 2,39 % | +0,97 % |
| MCK | 2.550 | 2.177.216 $ | 2,97 % | +0,91 % |
| PANW | 10.000 | 3.973.100 $ | 5,42 % | +0,88 % |
| NVDA | 19.400 | 4.430.572 $ | 6,05 % | +0,88 % |
| MAI Capital Management | 7.000 | 602.070 $ | 0,82 % | +0,82 % |
| BAC | 12.000 | 653.160 $ | 0,89 % | +0,74 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMAT | 3.875 | 1.981.598 $ | 2,70 % | -1,50 % |
| WMT | 15.200 | 1.579.584 $ | 2,16 % | -1,19 % |
| CW | 2.500 | 1.359.550 $ | 1,86 % | -1,17 % |
| BE | 16.200 | 4.487.076 $ | 6,12 % | -1,09 % |
| GEV | 2.300 | 2.186.127 $ | 2,98 % | -0,61 % |
| IBM | 7.000 | 1.539.510 $ | 2,10 % | -0,52 % |
| MU | 550 | 585.811 $ | 0,80 % | -0,51 % |
| PWR | 5.600 | 3.598.056 $ | 4,91 % | -0,45 % |
| MRVL | 2.200 | 581.262 $ | 0,79 % | -0,40 % |
| TSLA | 4.000 | 1.419.240 $ | 1,94 % | -0,30 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CMA bietet Portfoliomanagement-Dienstleistungen an, bei denen kontinuierliche Beratung zu den Anlagen von Kunden basierend auf deren individuellen Bedürfnissen erfolgt. Das Unternehmen etabliert Ziele und Objektive durch Gespräche mit dem Kunden, wobei Zeitrahmen, Risikotoleranz und Liquiditätsbedürfnisse erfasst werden. CMA entwickelt daraufhin Anlageleitlinien und verwaltet ein Portfolio entsprechend diesen Leitlinien. Darüber hinaus bietet CMA Investment Advisory Services für den Wellington Shields All Cap Fund (WSACX) an.
Gebühren
Für Portfoliomanagement-Dienstleistungen wird die jährliche Verwaltungsgebühr als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet. Für Aktien- und ausgewogene Portfolios beträgt dieser Satz 1% pro Jahr des verwalteten Vermögens. Bei festverzinslichen Wertpapieren liegt der Satz zwischen 0,375% und 0,75% pro Jahr des verwalteten Vermögens. Für die Investment Company Advisory Services hat CMA eine vereinbarte Verwaltungsgebühr von 1,00% pro Jahr, wobei ein vertraglicher Vertrag mit CMIT existiert, um diese Gebühr zu reduzieren oder zu erlassen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
CMA ist mit WSC verbunden, einem dual registrierten Broker-Dealer und Investment Adviser. Bei Investitionen in den Wellington Shields All Cap (WSACX) Trust kann ein Interessenkonflikt bestehen, da die leitenden Angestellten von CMA indirekt profitieren, wenn Kunden Gebühren für ihre Anlagen in diesen Trust zahlen. Ein weiterer Konflikt besteht durch die zusätzliche Vergütung von WSC und deren Führungspersonen oder Mitarbeitern, was die Objektivität von CMA beeinträchtigen kann. Um dies zu adressieren, legt CMA offen, dass es nicht verpflichtend ist, Produkte von WSC's Mitarbeitern oder verbundenen Unternehmen zu erwerben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.10.2026