CLARK CAPITAL MANAGEMENT GROUP INC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Clark Capital wird Dienstleistungen als Investmentberater gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 und als Treuhänder nach ERISA § 3(21) erbringen. Die direkten Vergütungen sind ein Prozentsatz der Planvermögenswerte, wie in der zwischen dem Plan und Clark Capital ausgeführten Anlageberatungsvereinbarung festgelegt. Darüber hinaus dient das Unternehmen als Anlageberater für die Navigator Mutual Funds, wobei eine Anlageberatungsgebühr vom Programmsponsor anfällt, wenn diese Fonds in einem Kundenkonto verwendet werden.

Gebühren

Die Kosten für Aufzeichnungen sind für die von Clark Capital erbrachten Dienstleistungen nicht anwendbar. Die direkten Vergütungen erhalten sie als Prozentsatz der Planvermögenswerte, wie in der Anlageberatungsvereinbarung festgelegt.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da Clark Capital ein Tochterunternehmen von Raymond James Investment Management ("RJIM") ist, welches wiederum eine Tochtergesellschaft von Raymond James Financial, Inc. ist. Da Clark Capital Geschäfte für Kundenkonten über RJA und SRP tätigt, entsteht ein Konflikt des Interesses, weil Clark Capital einen Anreiz hat, mit verbundenen Broker-Dealers zu arbeiten, die Vergütungen oder andere wirtschaftliche Vorteile für Raymond James Financial, Inc. und deren verbundenen Unternehmen generieren. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass bei der Verwendung von Navigator Mutual Funds ein Anlageberatungsgebühr an Clark Capital gezahlt wird, die niedriger ist als das, was erhalten würde, wenn diese Fonds nicht zugewiesen wären, wodurch ein finanzieller Anreiz entsteht, Kundenvermögen in diesen Fonds zu investieren.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.10.2026