Stammdaten
| Name | AULL & MONROE INVESTMENT MANAGEMENT CORP |
|---|---|
| Geschäftsname | AULL & MONROE |
| CRD-Nummer | 104830 |
| SEC-Nummer | 801-35841 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MOBILE, AL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/AULL-&-MONROE-INVESTMENT-MANAGMENT-CORP |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 9.872 | 5.063.464 $ | 2,24 % | +0,65 % |
| XOM | 40.164 | 6.536.648 $ | 2,90 % | +0,56 % |
| CME | 22.534 | 5.903.457 $ | 2,61 % | +0,49 % |
| CVX | 24.378 | 4.978.241 $ | 2,21 % | +0,49 % |
| CBOE | 19.001 | 5.230.785 $ | 2,32 % | +0,37 % |
| AMGN | 9.468 | 3.990.857 $ | 1,77 % | +0,30 % |
| ADP | 15.668 | 4.043.284 $ | 1,79 % | +0,30 % |
| DE | 12.250 | 8.226.544 $ | 3,64 % | +0,26 % |
| JNJ | 30.281 | 8.016.594 $ | 3,55 % | +0,24 % |
| T | 102.718 | 2.506.309 $ | 1,11 % | +0,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAT | 15.852 | 12.852.470 $ | 5,69 % | -1,67 % |
| GLW | 28.758 | 4.421.830 $ | 1,96 % | -1,17 % |
| CMI | 9.540 | 4.928.078 $ | 2,18 % | -0,73 % |
| SO | 76.426 | 6.334.943 $ | 2,81 % | -0,40 % |
| HD | 10.753 | 3.059.121 $ | 1,36 % | -0,25 % |
| NEE | 51.028 | 3.864.853 $ | 1,71 % | -0,22 % |
| IBM | 8.258 | 1.816.182 $ | 0,80 % | -0,21 % |
| WDC | 2.000 | 908.920 $ | 0,40 % | -0,14 % |
| SNDK | 666 | 1.158.767 $ | 0,51 % | -0,13 % |
| FUN | 30.025 | 321.568 $ | 0,14 % | -0,13 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen verwaltet Portfolios auf diskretionärer Basis, was bedeutet, dass kein spezifisches Einverständnis für jede getätigte Transaktion eingeholt wird. Für diskretionäre Konten wird eine Limited Power of Attorney („LPOA“) ausgeführt, die Aktivitäten wie Handelsausführung, die Anforderung von Schecks und den Abzug von Beratungsgebühren aus dem Konto autorisiert. Die Anlage des Portfolios erfolgt unter Nutzung dieser diskretionären Befugnis. Des Weiteren ist das Unternehmen verpflichtet, Mandate für Kunden abzustimmen und berücksichtigt dabei auf Fallbasis Faktoren, welche den langfristigen Wert der zugrundeliegenden Investition beeinflussen können.
Gebühren
Die konkrete Höhe der Gebühren wird in einem schriftlichen Beratungsvertrag festgelegt. Üblicherweise werden die Gebühren als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet. Die jährliche gebührenbasierte Struktur für ein verwaltetes Konto beträgt: bis zu $1.000.000 mit 1,00%; für die nächsten $4.000.000 mit 0,80%; und für den Betrag über $5.000.000 ist verhandelbar, nicht zu übersteigen 1,00%. Für Altersvorsorgeberatungsdienstleistungen gilt ein ähnlicher Prozentsatz basierend auf dem verwalteten Vermögen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen hat keine anderen Finanzdiensttätigkeiten oder Zugehörigkeiten zu melden. Das Code of Ethics schreibt vor, dass Mitarbeiter bei der Abwicklung von Geschäften mit Kunden warten müssen, bis alle Kundengeschäfte in einem Wertpapier abgeschlossen sind, bevor sie persönliche Geschäfte mit demselben Wertpapier tätigen können. Zudem dürfen assoziierte Personen keine IPOs erwerben und benötigen für private Platzierungen eine Vorabgenehmigung des Chief Compliance Officer.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.10.2026