Stammdaten
| Name | HARTFORD FINANCIAL MANAGEMENT INC |
|---|---|
| Geschäftsname | HFM WEALTH MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 105039 |
| SEC-Nummer | 801-33701 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WEST HARTFORD, CT, United States |
| Website | HTTP://WWW.LINKEDIN.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 93.058 | 21.252.587 $ | 5,54 % | +1,72 % |
| MSFT | 31.860 | 16.340.923 $ | 4,26 % | +1,07 % |
| AAPL | 64.342 | 21.427.271 $ | 5,58 % | +0,69 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 195.441 | 24.565.311 $ | 6,40 % | +0,36 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 134.583 | 6.778.953 $ | 1,77 % | +0,32 % |
| META | 7.430 | 5.387.860 $ | 1,40 % | +0,31 % |
| MPC | 8.113 | 3.208.169 $ | 0,84 % | +0,29 % |
| XOM | 30.325 | 4.935.354 $ | 1,29 % | +0,20 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND | 26.710 | 7.272.114 $ | 1,89 % | +0,16 % |
| CVX | 14.974 | 3.057.769 $ | 0,80 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMAT | 28.245 | 14.443.945 $ | 3,76 % | -1,58 % |
| GLW | 20.871 | 3.209.053 $ | 0,84 % | -0,60 % |
| CAT | 8.493 | 6.885.975 $ | 1,79 % | -0,56 % |
| Ancora Advisors LLC | 764.646 | 34.240.865 $ | 8,92 % | -0,52 % |
| KLAC | 16.163 | 3.150.673 $ | 0,82 % | -0,45 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 241.018 | 11.467.637 $ | 2,99 % | -0,42 % |
| HD | 8.624 | 2.453.378 $ | 0,64 % | -0,17 % |
| HONA | 5.598 | 867.523 $ | 0,23 % | -0,12 % |
| GOOGL | 31.418 | 10.725.688 $ | 2,79 % | -0,11 % |
| GS | 3.300 | 2.971.188 $ | 0,77 % | -0,10 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma kann die Bevollmächtigung des Kunden erhalten, bei der Abstimmung von Kundensicherheiten zu entscheiden; dies ist für einige Konten aufgrund von ERISA-Regeln gegeben. Die Proxy Voting Policy soll sicherstellen, dass die Stimmrechte im besten Interesse der Kunden ausgeübt werden und Verfahren zur Abstimmung von Proxies offenlegen. Bei fehlender Bevollmächtigung des Kunden werden die Proxys direkt vom Verwahrer oder dem Transferagenten an den Kunden gesendet. Für individuelle Wertpapierportfolios mit Verträgen ab dem 1. April 2009 beträgt das jährliche Mindesthonorar $7.500, und die Gebührenstaffel beginnt bei 1,0% auf die ersten $2.000.000 der betreuten Vermögenswerte.
Gebühren
Die Honorare basieren auf dem gesamten Marktwert der verwalteten Mittel und werden zu Beginn jedes Quartals in Vorauszahlung abgerechnet. Für individuelle Wertpapierportfolios mit Verträgen vom 1. April 2009 oder später beträgt das jährliche Mindesthonorar $7.500, zahlbar vierteljährlich. Die Gebührenstaffel sieht vor: 1,0% pro Jahr auf die ersten $2.000.000, 0,60% pro Jahr auf die nächsten $1.000.000, 0,50% pro Jahr auf die nächsten $2.000.000, 0,35% pro Jahr auf die nächsten $15.000.000 und 0,30% pro Jahr auf den Betrag über $20.000.000 der betreuten Vermögenswerte. Bei anderen Anlageberatungsprogrammen wird ein verhandelter Honorarplan verwendet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma screent Personal und Kunden auf außerhalb liegende Geschäftsaktivitäten oder Beziehungen, die potenzielle Interessenkonflikte darstellen könnten. Hypothetische Beispiele für solche Konflikte sind unter anderem das Management eines Mitarbeiter- oder Pensionsplans oder der Besitz eines finanziellen Interesses am Ausgang einer Abstimmung, wie beispielsweise bei dem Erhalt von Distribution-/12B-1-Gebühren von einem Investmentfonds. Die Firma gibt an, dass sie nicht als Hauptgeschäftspartner für die Kunden tätig wird und keine Anlageberatung für ein Investmentunternehmen/einen Fonds erbringt, das sie den Kunden empfiehlt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.10.2026