Stammdaten
| Name | PENN CAPITAL MANAGEMENT COMPANY, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 105081 |
| SEC-Nummer | 801-31452 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PHILADELPHIA, PA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/penn-capital-compliance |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WOLF | 513.975 | 24.843.246 $ | 1,58 % | +1,58 % |
| COMP | 2.003.937 | 24.752.643 $ | 1,57 % | +1,57 % |
| CECO | 237.119 | 21.554.033 $ | 1,37 % | +1,37 % |
| HRI | 146.723 | 21.069.508 $ | 1,34 % | +1,34 % |
| OUST | 656.088 | 41.090.296 $ | 2,61 % | +1,22 % |
| PTEN | 1.990.225 | 18.306.734 $ | 1,16 % | +1,16 % |
| ACMR | 285.790 | 36.331.890 $ | 2,31 % | +1,09 % |
| LNTH | 153.877 | 17.088.729 $ | 1,09 % | +1,09 % |
| VAC | 162.740 | 16.610.692 $ | 1,06 % | +1,06 % |
| CHDN | 171.671 | 15.405.242 $ | 0,98 % | +0,98 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MOD | 6.204 | 1.673.811 $ | 0,11 % | -1,16 % |
| CE | 200.758 | 9.251.883 $ | 0,59 % | -0,80 % |
| NOG | 462.547 | 8.404.325 $ | 0,53 % | -0,75 % |
| GPOR | 103.636 | 17.621.624 $ | 1,12 % | -0,72 % |
| CC | 790.591 | 16.253.197 $ | 1,03 % | -0,65 % |
| WFRD | 227.001 | 18.536.482 $ | 1,18 % | -0,58 % |
| DNOW | 669.753 | 8.702.796 $ | 0,55 % | -0,54 % |
| CALX | 388.239 | 14.515.002 $ | 0,92 % | -0,53 % |
| RIG | 3.566.644 | 17.474.297 $ | 1,11 % | -0,52 % |
| CRC | 211.132 | 11.174.717 $ | 0,71 % | -0,52 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Penn Capital bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Aktien mit kleinerer bis mittlerer Marktkapitalisierung (Micro- bis Mid-Cap), festverzinsliche Wertpapiere und High-Yield-Wertpapiere an. Die Dienstleistungen werden primär über registrierte Investmentfonds, separat verwaltete Konten (SMAs) sowie Anlageberatungsprogramme über Wrap-Fee- oder Modellportfoliostrukturen erbracht.
Gebühren
Die Beratungsgebühren für SMAs liegen in der Regel zwischen 0,30 % und 1,25 %, abhängig von der spezifischen Anlagestrategie, wobei Gebührentreppen basierend auf dem Gesamtvermögen verfügbar sind. Für registrierte Investmentfonds werden die Gebühren gemäß dem jeweiligen Prospekt erhoben; für Modell- oder Wrap-Fee-Konten bestimmt Penn Capital nicht die Gebühr des Anlegers, sondern verhandelt eigene Gebühren für seine Sub-Advisory-Dienstleistungen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Penn Capital empfiehlt und bevorzugt ggf. angeschlossene Investmentfonds, da das Unternehmen dafür Beratungsgebühren erhält und Mitarbeiter erhebliche Interessen an diesen Fonds haben. Es bestehen potenzielle Konflikte durch die Beteiligung von Mitarbeitern an diesen Fonds sowie durch den Handel mit Wertpapieren, in denen Mitarbeiter oder nahestehende Personen finanzielle Interessen haben. Zudem können Beziehungen von Mitarbeitern zu Dienstleistern des Unternehmens zu potenziellen Interessenkonflikten führen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.08.2026