Stammdaten
| Name | BALDWIN WEALTH PARTNERS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 105343 |
| SEC-Nummer | 801-15418 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MARION, MA, United States |
| Website | https://www.baldwinbrothersinc.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 21.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.577.761 | 39.649.134 $ | 2,83 % | +2,83 % |
| MSFT | 148.488 | 76.159.496 $ | 5,44 % | +1,50 % |
| NVDA | 492.720 | 112.527.394 $ | 8,04 % | +0,99 % |
| AAPL | 343.694 | 114.456.975 $ | 8,18 % | +0,96 % |
| PWR | 34.686 | 22.286.102 $ | 1,59 % | +0,35 % |
| GLW | 23.568 | 3.623.816 $ | 0,26 % | +0,26 % |
| AMZN | 309.519 | 77.116.659 $ | 5,51 % | +0,23 % |
| ARCC | 587.917 | 11.229.215 $ | 0,80 % | +0,23 % |
| XOM | 114.549 | 18.642.850 $ | 1,33 % | +0,21 % |
| GRMN | 53.376 | 15.310.372 $ | 1,09 % | +0,18 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 82.433 | 18.356.433 $ | 1,31 % | -3,18 % |
| KLAC | 221.227 | 43.123.779 $ | 3,08 % | -1,68 % |
| DHR | 1.860 | 412.083 $ | 0,03 % | -0,86 % |
| IBM | 76.411 | 16.805.071 $ | 1,20 % | -0,43 % |
| GOOGL | 329.604 | 113.263.221 $ | 8,10 % | -0,35 % |
| URI | 23.376 | 23.394.233 $ | 1,67 % | -0,25 % |
| NEE | 250.538 | 18.975.748 $ | 1,36 % | -0,22 % |
| AXSM | 44.070 | 8.126.067 $ | 0,58 % | -0,18 % |
| ASML | 14.377 | 26.046.379 $ | 1,86 % | -0,18 % |
| WM | 119.266 | 24.320.723 $ | 1,74 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet Finanzplanungsdienste an, zu denen eine Überprüfung aller Aspekte der aktuellen Finanzlage eines Kunden gehören, wie z.B. Cash-Management, Risikomanagement, Versicherungen, Bildungsfinanzierung, Zielsetzung, Altersvorsorgeplanung, Nachlass- und Stiftungsplanung, Steuerplanung sowie Kapitalbedarfsplanung. Darüber hinaus werden Anlageberatungsdienste sowohl nach diskretionärer als auch nicht-diskretionärer Basis angeboten. Die Beratung umfasst Wertpapiere wie börsennotierte oder OTC gehandelte Wertpapiere, Warrants, Unternehmensanleihen, Commercial Paper, Kommunalanlagen, Investmentfondsanteile, US-Staatsanleihen, Optionskontrakte und Futureskontrakte auf immaterielle Werte. Die Firma kann auch gepoolte Anlagevehikel erstellen, die nur für „accredited investors“ oder „qualified purchasers“ zugänglich sind.
Gebühren
Für Finanzplanungsdienste wird keine Gebühr erhoben. Für Anlagemanagementdienste werden vierteljährlich Gebühren basierend auf einem Prozentsatz der verwalteten Kundengelder berechnet, wobei folgende Staffelung gilt: Bis zu $2.000.000 mit 1,25%; die nächsten $3.000.000 mit 1,00%; die nächsten $5.000.000 mit 0,75%; und über $10.000.000 mit 0,60%. Zusätzlich werden für Account-Monitoring-Dienste ohne Beratung oder Verwaltung eine Pauschalgebühr zwischen $600/Monat und $1.500/Monat erhoben. Für kleinere Konten wie IRAs wird jährlich ein Satz von einem Prozent (1%) berechnet. Bei der Empfehlung eines Sub-Advisors für Fixed-Income-Strategien fallen zusätzliche Gebühren an: 0,175% pro Jahr bis zu $5.000.000 und 0,150% pro Jahr über $5.000.000.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma ist verpflichtet, im besten Interesse des Kunden zu handeln und darf keine Aktivitäten durchführen, die im Konflikt mit den Interessen des Kunden stehen. Ein spezifischer Konflikt besteht bei der Empfehlung von Übertragungen (Rollovers) von Pensionsplänen auf individuelle Alterskonten, da dies einen finanziellen Anreiz für die Firma darstellt. Die Firma ist verpflichtet, alle wesentlichen Interessenkonflikte schriftlich offenzulegen. Zudem wird ein Konflikt erwähnt, dass die Firma und ihre Berater oft in denselben Wertpapieren investieren wie empfohlen oder für Kunden handeln, was zu einer Priorisierung von Kunden-Transaktionen zugunsten der Kunden führt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 08.10.2026