Stammdaten
| Name | PATTEN AND PATTEN, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 105414 |
| SEC-Nummer | 801-11499 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHATTANOOGA, TN, United States |
| Website | HTTP://WWW.PATTENINC.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 148.294 | 76.060.174 $ | 4,94 % | +1,27 % |
| AAPL | 595.685 | 198.374.860 $ | 12,87 % | +1,19 % |
| CRWD | 73.965 | 19.582.234 $ | 1,27 % | +0,29 % |
| NVDA | 54.312 | 12.403.662 $ | 0,80 % | +0,25 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 257.148 | 17.178.958 $ | 1,11 % | +0,24 % |
| XOM | 141.180 | 22.976.988 $ | 1,49 % | +0,21 % |
| COP | 163.178 | 20.421.718 $ | 1,33 % | +0,16 % |
| CVX | 50.337 | 10.279.398 $ | 0,67 % | +0,12 % |
| GLD | 51.194 | 19.496.723 $ | 1,27 % | +0,11 % |
| CSGP | 82.228 | 2.253.047 $ | 0,15 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 273.261 | 93.781.055 $ | 6,09 % | -0,29 % |
| UNH | 39.345 | 14.442.811 $ | 0,94 % | -0,27 % |
| TJX | 139.119 | 18.406.835 $ | 1,19 % | -0,21 % |
| LPX | 196.957 | 12.713.574 $ | 0,83 % | -0,19 % |
| AMAT | 9.044 | 4.624.918 $ | 0,30 % | -0,16 % |
| PHM | 91.097 | 10.572.718 $ | 0,69 % | -0,14 % |
| WMT | 216.758 | 22.525.519 $ | 1,46 % | -0,14 % |
| SW | 772.937 | 34.086.501 $ | 2,21 % | -0,14 % |
| iSHARES TRUST | 390.893 | 46.984.649 $ | 3,05 % | -0,13 % |
| PGR | 133.461 | 27.667.800 $ | 1,80 % | -0,13 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Patten and Patten, Inc. bietet Anlageberatungs- und Verwaltungsdienstleistungen auf diskretionärer Basis für Einzelpersonen, Familien, individuelle Rentenpläne, Treuhandfonds, Familienpartnerschaften, Stiftungen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, 401(k)s sowie andere qualifizierte institutionelle Rentenfonds und institutionelle Anlagekonten. In bestimmten Fällen werden die Kunden auch auf nicht-disretionärer Basis beauftragt, wobei P&P die vorherige Genehmigung des Kunden für jede Transaktion einholen muss. Die Dienstleistungen umfassen die Beratung zu strategischer Asset Allokation basierend auf den Zielen und Risikotoleranzen des Kunden.
Gebühren
Die Anlageberatungs- und Verwaltungsdienstleistungen werden auf „fee only“-Basis basierend auf dem Wert der verwalteten Vermögenswerte erbracht. Die Gebühren sind nicht leistungsabhängig, und die Firma erhebt keine Provisionen oder andere transaktionsbezogene Gebühren. Managementgebühren werden vierteljährlich im Nachhinein auf Basis des Durchschnittswertes der Anlagen im Konto während des vorhergehenden Kalenderquartals erhoben. Ein Standard-Managementgebührensatz beträgt 0,750% auf die ersten $2.000.000, 0,500% auf die nächsten $3.000.000 und 0,375% auf Beträge über $5.000.000.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma weist darauf hin, dass Mitarbeiter sowie qualifizierte verwandte Personen verpflichtet sind, alle persönlichen Konten bei der Firma zu führen, wofür keine Verwaltungsgebühr erhoben wird. Es bestehen zahlreiche Einschränkungen für diese Konten, um Interessenkonflikte zu vermeiden und die Einhaltung geltender Vorschriften zu gewährleisten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 08.10.2026