Stammdaten
| Name | HALBERT HARGROVE GLOBAL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | HALBERT HARGROVE |
| CRD-Nummer | 105515 |
| SEC-Nummer | 801-33048 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LONG BEACH, CA, United States |
| Website | https://www.instagram.com/halberthargrove |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 28.03.2026 |
| 13F-Bezug | – |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
HH bietet auf einer Gebührenbasis (fee-only) diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen an, die Investmentmanagement sowie bei Bedarf Finanzplanung und Beratungsleistungen umfassen. Die Firma bietet zudem Beratung für teilnehmergesteuerte Rentenpläne sowie für 401(k)-Konten und ERISA-Rentenpläne an. In Bezug auf die Finanzplanung können auch nicht-anlagebezogene Themen wie Nachlass-, Versicherungs- oder Steuerplanung abgedeckt werden.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr liegt zwischen 0,50 % und 1,00 % des verwalteten Vermögens (1,00 % für die ersten 5.000.000 $, 0,75 % für die nächsten 3.000.000 $ und 0,50 % für Beträge über 8.000.000 $). Gebühren für Rentenplan-Beratungen sind in der Regel verhandelbare Prozentsätze des Gesamtvermögens im Plan, während Gebühren für die Finanzplanung auf einer festen Gebührenbasis (fixed fee) basieren. Die Beratungsgebühren werden vierteljährlich im Voraus berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Buchhaltungsdienstleistungen der Firma Hooper, Langley & Associates, da zwei beaufsichtigte Personen der Firma auch mit dieser Kanzlei verbunden sind und dort eine Vergütung erhalten. Ein weiterer Konflikt entsteht dadurch, dass die Firma oder ihre Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen können, die auch an Kunden empfohlen werden. Die Firma gibt an, keine direkten oder indirekten Vergütungen von empfohlenen oder ausgewählten Anlageberatern zu erhalten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 09.09.2026