Stammdaten
| Name | FISHMAN JAY A LTD |
|---|---|
| Geschäftsname | JAY A. FISHMAN, LTD |
| CRD-Nummer | 105609 |
| SEC-Nummer | 801-6618 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TROY, MI, United States |
| Website | HTTPS://JAF-LTD.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 423.456 | 151.151.777 $ | 12,11 % | +1,05 % |
| LLY | 34.176 | 40.991.720 $ | 3,28 % | +0,73 % |
| SCHW | 133.287 | 12.298.391 $ | 0,99 % | +0,46 % |
| RDDT | 159.061 | 27.609.808 $ | 2,21 % | +0,38 % |
| GEV | 20.522 | 24.110.477 $ | 1,93 % | +0,21 % |
| AVGO | 6.442 | 2.433.466 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| GE | 40.287 | 15.056.461 $ | 1,21 % | +0,19 % |
| AMZN | 420.043 | 100.113.049 $ | 8,02 % | +0,13 % |
| VRT | 150.180 | 50.283.268 $ | 4,03 % | +0,12 % |
| NVDA | 310.284 | 62.084.726 $ | 4,98 % | +0,07 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| XPO | 255.150 | 52.379.744 $ | 4,20 % | -0,77 % |
| MSFT | 148.531 | 55.404.917 $ | 4,44 % | -0,51 % |
| CEG | 32.688 | 8.118.719 $ | 0,65 % | -0,40 % |
| META | 92.981 | 52.375.267 $ | 4,20 % | -0,38 % |
| SYK | 74.288 | 23.388.834 $ | 1,87 % | -0,32 % |
| BX | 359.909 | 42.350.474 $ | 3,39 % | -0,28 % |
| COST | 16.162 | 15.119.066 $ | 1,21 % | -0,22 % |
| PFE | 144.996 | 3.491.504 $ | 0,28 % | -0,22 % |
| SHW | 8.200 | 2.823.424 $ | 0,23 % | -0,11 % |
| JPM | 150.214 | 49.169.436 $ | 3,94 % | -0,08 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Jay A. Fishman, Ltd. (JAF) bietet auf Gebührenbasis Beratungsdienstleistungen und Portfoliomanagement für vermögende Privatpersonen und Familien, Unternehmen sowie gemeinnützige Institutionen an. Die Portfolios werden individuell verwaltet und basierend auf den Anlagezielen des Kunden erstellt, wobei keine standardisierten Produkte oder Modellportfolios verwendet werden. Der Fokus liegt auf langfristigen Investitionen unter Berücksichtigung von Steuern, Wachstum, Einkommen und Risikotoleranz.
Gebühren
Die Investmentmanagement-Gebühren richten sich nach dem Marktwert der Bestände: 1,00 % für die ersten 1.000.000 $, 0,75 % für den Bereich von 1.000.000 $ bis 5.000.000 $ und 0,50 % auf den Betrag über 5 Millionen $. Die Gebühren werden vierteljährlich berechnet; Sonderkonditionen können je nach Umständen verhandelt werden. JAF erhält keine Gebühren oder Provisionen von Dritten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung zum Transfer von Rentenkonten (Rollovers), da JAF dadurch höhere oder neue Vergütungen erzielen könnte. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Nutzung von Margin-Konten, da die Gebühren auf dem höheren Gesamtwert des marginierten Kontos basieren und JAF somit ein wirtschaftliches Desincentive haben könnte, die Nutzung von Margin zu untersagen. Zudem wird erwähnt, dass Mitarbeiter für eigene Konten in Wertpapiere investieren dürfen, die auch für Kunden gekauft oder empfohlen werden, was als potenzieller Interessenkonflikt anerkannt wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.08.2026