Stammdaten
| Name | FINANCIAL SYNERGIES WEALTH ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | FINANCIAL SYNERGIES |
| CRD-Nummer | 105643 |
| SEC-Nummer | 801-30106 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HOUSTON, TX, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/financialsynergies |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 587.535 | 52.981.114 $ | 9,32 % | +4,82 % |
| AAPL | 46.700 | 15.552.152 $ | 2,74 % | +0,38 % |
| PB | 27.849 | 1.843.883 $ | 0,32 % | +0,29 % |
| MSFT | 7.258 | 3.722.712 $ | 0,66 % | +0,25 % |
| NVDA | 13.466 | 3.075.342 $ | 0,54 % | +0,16 % |
| XOM | 48.464 | 7.887.484 $ | 1,39 % | +0,14 % |
| SPCX | 4.336 | 654.075 $ | 0,12 % | +0,12 % |
| META | 765 | 554.861 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| AMZN | 7.664 | 1.909.405 $ | 0,34 % | +0,08 % |
| GOOGL | 6.468 | 2.213.025 $ | 0,39 % | +0,08 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.179.728 | 253.229.387 $ | 44,56 % | -1,68 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 630.207 | 51.147.600 $ | 9,00 % | -0,70 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.014.881 | 73.008.831 $ | 12,85 % | -0,54 % |
| CAT | 9.030 | 7.321.375 $ | 1,29 % | -0,52 % |
| SNDK | 5.145 | 8.952.044 $ | 1,58 % | -0,49 % |
| MU | 17.450 | 18.586.588 $ | 3,27 % | -0,45 % |
| WDC | 10.934 | 4.969.217 $ | 0,87 % | -0,44 % |
| DKS | 13.308 | 1.787.132 $ | 0,31 % | -0,25 % |
| TFC | 43.729 | 2.130.056 $ | 0,37 % | -0,16 % |
| TSLA | 1.457 | 516.959 $ | 0,09 % | -0,14 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Investment Management Services an, bei denen Portfolios auf Basis einer diversifizierten Asset-Allokation und spezifischer Anlageziele (z. B. Kapitalzuwachs, Einkommen) verwaltet werden. Die Verwaltung erfolgt sowohl auf diskretionärer als auch nicht-diskretionärer Basis. Zudem werden Finanzplanungsservices für Einzelpersonen und Familien in Bereichen wie Ruhestandsplanung, Nachlassplanung und Steuerplanung angeboten. Ein spezielles Programm namens Pathway® richtet sich an Personen in der frühen Phase des Vermögensaufbaus.
Gebühren
Die Vergütung erfolgt ausschließlich über eine Managementgebühr, die entweder als prozentualer Anteil am verwalteten Vermögen (zwischen 0,75 % und 1,50 %) oder als leistungsbasierte Gebühr erhoben wird. Für die Nutzung der Envestnet-Plattform fallen zusätzliche Plattformgebühren sowie optionale Gebühren für Tax- oder Impact-Overlay-Services an. Bei Leistungsbasierten Gebühren können bis zu 20 % der Nettoerlöse pro Quartal berechnet werden, wobei eine Hochwassermethode angewandt wird. Es wird ein Mindestwert von 1.000.000 $ für Investment Management Services und 500.000 $ für das Pathway-Programm angegeben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass weder die Firma noch ihre Mitarbeiter externe Verflechtungen haben. Im Rahmen des Code of Ethics wird offengelegt, dass Mitarbeiter oder verbundene Personen Aktien kaufen oder verkaufen dürfen, die identisch mit oder unterschiedlich zu den Empfehlungen für Kunden sind. Um Interessenkonflikte zu minimieren, ist es untersagt, dass Mitarbeiter Einzelaktien vor der Ausführung einer Transaktion für ein Beratungskonto kaufen oder verkaufen. Zudem wird darauf hingewiesen, dass die Art der Honorargewinnung gewisse Konflikte mit den Interessen der Kunden erzeugen kann, weshalb der Adviser unter speziellen Regeln als Treuhänder agiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.08.2026