Stammdaten
| Name | ARTHUR M. COHEN & ASSOCIATES LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 105894 |
| SEC-Nummer | 801-35752 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NORTHBROOK, IL, United States |
| Website | – |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 57.590 | 29.537.807 $ | 4,88 % | +1,15 % |
| NVDA | 336.044 | 76.745.626 $ | 12,69 % | +0,87 % |
| CRWD | 79.171 | 20.960.522 $ | 3,47 % | +0,87 % |
| AAPL | 174.774 | 58.203.244 $ | 9,62 % | +0,80 % |
| META | 11.132 | 8.072.869 $ | 1,33 % | +0,25 % |
| VEEV | 13.461 | 3.842.442 $ | 0,64 % | +0,22 % |
| SHOP | 41.915 | 6.215.995 $ | 1,03 % | +0,18 % |
| PLTR | 18.511 | 3.462.483 $ | 0,57 % | +0,17 % |
| DHR | 111.529 | 24.709.347 $ | 4,09 % | +0,14 % |
| TMO | 5.942 | 4.011.298 $ | 0,66 % | +0,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 128.647 | 43.811.898 $ | 7,24 % | -0,79 % |
| BRK-B | 73.030 | 47.562.894 $ | 7,86 % | -0,43 % |
| LLY | 21.973 | 25.424.519 $ | 4,20 % | -0,37 % |
| MRVL | 30.772 | 8.130.270 $ | 1,34 % | -0,33 % |
| HD | 9.490 | 2.699.810 $ | 0,45 % | -0,30 % |
| COST | 16.415 | 14.943.443 $ | 2,47 % | -0,17 % |
| PGR | 32.509 | 6.739.441 $ | 1,11 % | -0,14 % |
| VRT | 9.166 | 2.211.847 $ | 0,37 % | -0,14 % |
| NFLX | 119.318 | 8.302.146 $ | 1,37 % | -0,12 % |
| VLTO | 28.545 | 2.692.364 $ | 0,45 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Arthur M. Cohen & Associates, LLC bietet Beratungsdienstleistungen an und kann Anlageberatung durch Konsultationen leisten. Die Beratung kann sich auf Angelegenheiten erstrecken, die keine Wertpapiere betreffen. Die Dienstleistungen richten sich an Einzelpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen und andere juristische Personen. Zu den Beratungsleistungen gehören die Unterstützung bei der Definition finanzieller Ziele und die Entwicklung von Strategien zur Erreichung dieser Ziele. Weitere Beratungsbereiche umfassen Steuerplanung, Risikobereitschaft, Bildungsfinanzierung, Ruhestandsplanung, gemeinnützige Ziele, Versicherungsbedürfnisse, Cashflow-Management, Vermögensallokation und -optimierung, Kapitalplanung und -management, Gestaltung und Nutzung von Leistungsplänen sowie Nachlassplanung und -management. Die Beratung kann Empfehlungen und Ratschläge zu einer Vielzahl von Wertpapieren umfassen, darunter Aktien, Warrants, Optionen, Unternehmensanleihen, Commercial Paper, Bankeinlagenzertifikate, Kommunalanleihen, staatlich ausgegebene Wertpapiere, registrierte und private Investmentfonds sowie Beteiligungen an Immobilien, Öl und Gas. Zudem kann Beratung zu direkten Anlagen in Investmentpartnerschaften und andere Unternehmen angeboten werden. Die Firma führt persönliche Interviews mit allen Mandanten durch, um Lebenshaltungskosten, steuerliche Situation, Bilanzposition und Anlagepräferenzen sowie -ziele zu ermitteln.
Gebühren
Die spezifische Abrechnungsweise wird in der schriftlichen Vereinbarung mit jedem Mandanten festgelegt und ist außer in Sonderfällen nicht verhandelbar. Für Anlageberatungskunden basieren die Gebühren generell auf dem verwalteten Vermögen. Für Equity-only- oder balanced Accounts beträgt die Gebühr generell 1% des verwalteten Vermögens bis zu $2.000.000 und 0,75% auf die nächsten $5.000.000, wie in der Vereinbarung mit jedem Beratungskunden festgelegt. Für Mandanten, deren Vermögenswerte bei Peter Schoenfeld Asset Management investiert sind, wird eine Gebühr berechnet, die der Betrag entspricht, um den der Manager seine Gebühr für den Kunden reduziert. Bei Finanzplanungskunden wird generell eine Pauschalgebühr basierend auf der Komplexität der finanziellen Situation verlangt, beginnend bei einem Minimum von $500. Alternativ kann bei Wunsch des Kunden ein Stundenansatz von $200 bis $400 berechnet werden. Die Gebühren können vierteljährlich oder halbjährlich abgerechnet werden und werden in der schriftlichen Vereinbarung festgelegt. Die Abrechnung erfolgt in Vorleistung, unabhängig davon, ob es sich um Anlageberatung oder Finanzplanung handelt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Arthur M. Cohen & Associates, LLC hat sich verpflichtet, ein Ethikkodex zu verabschieden, um das allgemeine Prinzip zu fördern, dass Mitarbeiter und Zugangspersonen stets das Interesse der Kunden an erste Stelle zu setzen haben. Mitarbeiter und Zugangspersonen dürfen ihr persönliches Wertpapiergeschäft nicht auf eine Weise tätigen, die ein potenzielles Interessenkonflikt oder eine Missbrauch ihrer Vertrauens- und Verantwortungsposition birgt. Mitarbeiter und Zugangspersonen dürfen Wissen über anstehende oder derzeit erwägte Transaktionen für Kunden nicht zum persönlichen Vorteil nutzen. Die Firma gibt an, dass verwandte Personen der Firma in bestimmte Wertpapiere, einschließlich bestimmte private Investmentfonds, investieren können, die auch als angemessen für bestimmte Kunden empfohlen werden können. Sollten diese Wertpapiere verkauft werden, werden sie immer zuerst auf dem Kundenkonto verkauft. Bei gleichzeitiger Absicht, Beteiligungen an diesen Anlagen zu handeln, wird dem Kunden erlaubt, seine Beteiligungen vor den verwandten Personen der Firma zu verkaufen. Die Firma gibt an, dass sie keine Kommissionen von Broker-Dealern erhält, die diese Geschäfte ausführen, und keine Forschungs- oder anderen Soft-Dollar-Vorteile von Pershing oder anderen Broker/Dealern erhält. Die Firma erhält auch keine Kundenempfehlungen von Broker-Dealern oder Drittparteien.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.10.2026