Stammdaten
| Name | LEE FINANCIAL COMPANY, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 105910 |
| SEC-Nummer | 801-10722 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DALLAS, TX, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/leefinancialadvisor |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 579.667 | 241.440.081 $ | 49,12 % | +2,86 % |
| AAPL | 64.539 | 21.492.896 $ | 4,37 % | +0,40 % |
| MSFT | 14.150 | 7.257.775 $ | 1,48 % | +0,37 % |
| NEM | 35.535 | 4.098.608 $ | 0,83 % | +0,18 % |
| CRWD | 2.932 | 776.247 $ | 0,16 % | +0,16 % |
| NVDA | 20.089 | 4.590.293 $ | 0,93 % | +0,12 % |
| DELL | 6.896 | 3.709.830 $ | 0,75 % | +0,11 % |
| GPC | 12.366 | 1.556.903 $ | 0,32 % | +0,11 % |
| XOM | 16.796 | 2.733.549 $ | 0,56 % | +0,06 % |
| META | 1.546 | 1.121.129 $ | 0,23 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BRK-B | 59.184 | 30.217.183 $ | 6,15 % | -0,99 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 715.297 | 29.528.768 $ | 6,01 % | -0,59 % |
| QQQ | 28.565 | 21.146.692 $ | 4,30 % | -0,21 % |
| GLD | 73.918 | 28.150.932 $ | 5,73 % | -0,11 % |
| WTRG | 15.090 | 591.378 $ | 0,12 % | -0,10 % |
| ORCL | 3.183 | 437.026 $ | 0,09 % | -0,10 % |
| HD | 5.432 | 1.545.350 $ | 0,31 % | -0,09 % |
| SPDR SERIES TRUST | 15.152 | 1.539.318 $ | 0,31 % | -0,08 % |
| CFG | 35.379 | 2.255.766 $ | 0,46 % | -0,07 % |
| AVGO | 10.610 | 3.726.126 $ | 0,76 % | -0,07 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Lee Financial Company (LFC) bietet personalisierte Finanzplanungs- und Anlagemanagementdienstleistungen an. Die Finanzplanung bildet die Grundlage der Dienstleistungen. Das Unternehmen verfolgt einen Teamansatz, der verschiedene Beraterrollen umfasst, darunter Senior Financial Planner, Financial Planner, Associate Financial Planner, Senior Portfolio Manager, Associate Portfolio Manager und Family Office Strategist. Die Finanzplanung umfasst Dienstleistungen wie Zielentwicklung und -verfolgung, Bilanzvorbereitung, Cashflow-Planung und Budgetierung, Versicherungsüberprüfung (Leben, Sach-, Unfall-, Invaliditäts-, Langzeitpflege-, Gesundheitsversicherung), Einkommensteuerüberprüfung, Finanzunabhängigkeits-/Altersvorsorgeplanung, Nachlassentwicklung/Vermögensübertragung, Bildungsplanung und philanthropische Planung. Das Anlagemanagement wird von einem Portfolio Management Team durchgeführt, das die Anlage des Kapitals strukturiert, um die Bedürfnisse nach Liquidität, Stabilität, laufendem Einkommen, langfristigem Wachstum, steuerlicher Effizienz und Risikotoleranz zu erfüllen. Zusätzlich bietet LFC Beratungsdienstleistungen für Altersvorsorgepläne an, bei denen es Plan-Sponsoren bei der Auswahl und/oder Überwachung von Anlagealternativen unterstützt.
Gebühren
LFC berechnet typischerweise den höheren Wert zwischen einer jährlichen Mindestgebühr oder einem Prozentsatz basierend auf dem beizogenen Vermögen (AUM). Die Berechnung erfolgt auf Basis des letzten Geschäftstages jedes Quartals. Die Gebührenstaffelung ist wie folgt: 1,0% des beizogenen Vermögens unter $10 Millionen; 0,75% des beizogenen Vermögens zwischen $10 Millionen und $20 Millionen; 0,50% des beizogenen Vermögens zwischen $20 Millionen und $30 Millionen; und 0,35% des beizogenen Vermögens über $30 Millionen. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus in Rechnung gestellt. Für die Altersvorsorgeplanberatung wird allgemein eine Gebühr von 0,35% des beizogenen Vermögens des Plans erhoben. Die Gebühren beinhalten nicht die Kosten für den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, wenn ein Kunde ein Eigentumsinteresse an einer Firma hält oder diese verwaltet und LFC in dieser Firma investiert, da dies den Eindruck erwecken könnte, LFC investiere zur Begünstigung dieses Kunden. Ein weiterer potenzieller Konflikt entsteht, wenn ein Mitarbeiter in seiner Funktion als Treuhänder oder beauftragter Vertreter für einen Kunden handelt und die Entscheidung zu einer Erhöhung der Gebühr führt, die der Kunde an LFC zahlt. LFC ist Anteilseigner von National Advisor Holdings, Inc. (NAH), was indirekt ein Interesse an National Advisers Trust Company (NATC) begründet, weshalb ein kleiner Betrag der von NATC erzielten Gebühren dem Vorteil der Aktionäre zugutekommen kann. Bei der Empfehlung von Anlagen in LFC Partnerschaften, die sich auf Kundeninvestitionen beziehen, kann ein Interessenkonflikt entstehen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.10.2026