DAVID VAUGHAN INVESTMENTS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

DVI bietet eine Kernanlage-Strategie mit langfristigem Fokus auf Aktien an, die Diversifikation über Wirtschaftssektoren, Begrenzung einzelner Wertpapierbelastungen, geringe Umschlagshäufigkeit und Fokus auf attraktiv bewertete, dividenden zahlende Unternehmen beinhaltet. Für kleinere Konten kann ein Auswahl von Exchange Traded Funds (ETFs) verwendet werden, um ein ähnliches Portfoliorisikoprofil zu erzielen. Die Anleihenstrategie ist ein konservativer Buy-and-Hold-Ansatz mit dem Kauf von hochwertigen, investmentgrade Wertpapieren. Für spezifische Bedürfnisse werden ausgewogene Portfolios strukturiert, die die Aktienstrategie mit dem Anleihenansatz kombinieren. Bei der Verwaltung von Vermögenswerten kann DVI auch eine Mutual Fund-basierte Strategie nutzen und berät gelegentlich große, finanziell versierte akkreditierte Investoren zu Alternativen Anlagen wie Private Equity, Private Credit, Immobilien und Infrastrukturfonds. DVI verwendet KI für Transkription, Planung, Dokumentation und grundlegende Forschungszwecke, jedoch nicht zur direkten Erstellung von Anlagestrategien oder Vermögensverwaltungsberatung.

Gebühren

Die Gebühren für die Betreuung von Konten sind abhängig von der jeweiligen Fallkonstellation und dem Umfang der erbrachten Dienstleistungen sowie dem verwalteten Vermögen. Bei Anlagen in Alternative Investments werden die Gebühren auf Basis der zuletzt gemeldeten Marktwertwerte berechnet. Die Gebühren werden im Nachhinein gezahlt. DVI gewährt bestimmten Direktoren, Aktionären und Mitarbeitern von DVI sowie deren Familien Rabatte auf die regulären Gebührensätze. Die Gebühren für die Betreuung von Konten mit Margin-Darlehen basieren auf dem gesamten Marktwert der marginierten Vermögenswerte.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht bei der Berechnung der Gebühren für Anlagen in Alternative Investments, da höhere gemeldete Werte zu höheren Beratungsgebühren für die Kunden führen können. DVI hat einen Solicitor (oder „Promoter“ im Sinne der SEC Marketing Rule) Agreement mit MCB und ein Investment Sub-Advisory Agreement mit MCB, um diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen für Vermögenswerte zu erbringen, für die MCB als Treuhänder oder Anlageverwalter fungiert. DVI erhält keine Vergütung von Mutual Fund Companies für die Platzierung von Kundenvermögen in deren Fonds.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.10.2026