Stammdaten
| Name | FIRST FOUNDATION ADVISORS |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106075 |
| SEC-Nummer | 801-35973 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | IRVINE, CA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/first-foundation-inc./ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 29.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.452.558 | 389.304.823 $ | 16,76 % | +16,76 % |
| MSFT | 992.430 | 370.196.279 $ | 15,94 % | +15,94 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 2.493.213 | 163.121.798 $ | 7,02 % | +7,02 % |
| GOOGL | 410.200 | 145.087.438 $ | 6,25 % | +6,25 % |
| BlackRock Fund Advisors | 1.189.720 | 114.903.200 $ | 4,95 % | +4,95 % |
| AMD | 182.059 | 105.759.894 $ | 4,55 % | +4,55 % |
| AMZN | 281.608 | 67.118.450 $ | 2,89 % | +2,89 % |
| AAPL | 216.711 | 62.707.527 $ | 2,70 % | +2,70 % |
| BRK-B | 104.607 | 56.085.794 $ | 2,41 % | +2,41 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 748.803 | 42.134.668 $ | 1,81 % | +1,81 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HITI | 12.000 | 27.360 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ECC | 16.032 | 59.639 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| IMSR | 10.000 | 70.800 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| TSI | 20.202 | 91.111 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| EVV | 11.377 | 106.602 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| RC | 70.208 | 122.863 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PFN | 22.330 | 159.210 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| KYN | 12.605 | 174.327 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| GBAB | 14.350 | 207.501 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| LEN | 2.366 | 209.888 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Registrant bietet seinen Kunden direkt oder über eine zugehörige Einheit Anlageberatungsdienstleistungen sowie, auf ausdrückliche Kundenanfrage, Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen an. Bei Anlageberatung kann der Registrant diskretionäre und/oder nicht-diskretionäre Dienstleistungen für Einzelpersonen, Familien, Unternehmen und Pensionspläne erbringen. Für Pensionspläne kann der Registrant als Anlagefiduciary fungieren. Zusätzlich kann der Registrant auf Wunsch des Kunden Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen auf Basis einer separaten Stundenrate erbringen.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte. Für das Equity and Balanced Accounts Program beträgt die Gebühr auf die ersten $3.000.000 1,00%, auf die nächsten $2.000.000 0,75% und über $5.000.000 0,50%. Für das Fixed Income Accounts Program beträgt die Gebühr auf die ersten $2.000.000 0,50%, auf die nächsten $3.000.000 0,40%, auf die nächsten $5.000.000 0,30% und über $10.000.000 0,25%. Für das Fixed Income Short Duration Accounts Program beträgt die Gebühr auf die ersten $5.000.000 0,25%, auf die nächsten $10.000.000 0,20%, auf die nächsten $15.000.000 0,15% und auf die nächsten $25.000.000 0,10%. Die Gebühren für Finanzplanung und Beratung sind verhandelbar und liegen allgemein zwischen verhandelbar und $350 pro Stunde. Bei Margin Accounts wird die gesamte Marktwert der marginierten Vermögenswerte zur Berechnung der Beratungsgebühr herangezogen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn der Registrant ein tatsächliches oder wahrgenommenes wirtschaftliches oder sonstiges Interesse an der Verwaltung von Kundenkonten hat, das dem Registranten zugutekommt. Ein Konflikt besteht, wenn der Registrant diskretionär in einem Investmentfonds investiert, für den er Sub-Adviser ist, da der Registrant eine Präferenz für solche Fonds hat. Es besteht ein Konflikt, da der Registrant eine höhere Gebühr für das Management von Equity- und Balanced-Account-Strategien erhält, was einen wirtschaftlichen Anreiz darstellt, mehr Vermögenswerte in Aktien zu allokieren. Bei Margin Accounts besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da der Registrant einen wirtschaftlichen Anreiz haben kann, davon abzuschraten, dass der Kunde die Nutzung von Margin beendet. Zudem kann die Empfehlung von Versicherungs- oder Bankprodukten durch den Registranten oder seine Vertreter zu einem Interessenkonflikt führen, da daraus eine Provision oder eine Empfehlungsvergütung resultieren kann.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.10.2026