Stammdaten
| Name | POLEN CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106093 |
| SEC-Nummer | 801-15180 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BOCA RATON, FL, United States |
| Website | https://www.glassdoor.com/Overview/Working-at-Polen-Capital-EI_IE3242095.11,24.htm |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 04.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GE | 690.493 | 258.058.054 $ | 2,24 % | +2,24 % |
| GEV | 196.612 | 230.991.228 $ | 2,01 % | +2,01 % |
| NVDA | 3.978.446 | 796.047.269 $ | 6,92 % | +1,89 % |
| TSM | 501.210 | 239.363.015 $ | 2,08 % | +1,67 % |
| LRCX | 859.036 | 372.246.307 $ | 3,24 % | +1,65 % |
| ATI | 819.236 | 161.471.378 $ | 1,40 % | +1,40 % |
| HWM | 457.124 | 122.902.480 $ | 1,07 % | +1,07 % |
| LLY | 666.912 | 799.914.391 $ | 6,95 % | +1,04 % |
| EME | 103.123 | 85.580.055 $ | 0,74 % | +0,74 % |
| GOOGL | 2.193.028 | 774.974.899 $ | 6,74 % | +0,74 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ZTS | 320.420 | 23.025.346 $ | 0,20 % | -3,31 % |
| AON | 164.035 | 54.408.954 $ | 0,47 % | -2,60 % |
| ACN | 152.800 | 19.014.387 $ | 0,17 % | -1,72 % |
| SNPS | 41.267 | 18.408.166 $ | 0,16 % | -1,71 % |
| CSGP | 8.759.314 | 248.063.762 $ | 2,16 % | -1,41 % |
| UBER | 570.063 | 41.135.737 $ | 0,36 % | -1,12 % |
| SHOP | 4.577.524 | 522.661.619 $ | 4,54 % | -0,71 % |
| NOW | 5.370.172 | 533.150.641 $ | 4,63 % | -0,71 % |
| ORCL | 3.574.259 | 523.807.723 $ | 4,55 % | -0,64 % |
| MSFT | 2.098.613 | 782.824.321 $ | 6,80 % | -0,60 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Polen Capital agiert als Investmentmanager mit Fokus auf Wachstumsanlagen seit 1989 und bietet Dienstleistungen für eine Vielzahl von Kundentypen an, darunter vermögende Privatpersonen, Family Offices, Stiftungen, Unternehmen sowie öffentliche Fonds. Die Strategien sind über separat verwaltete Konten (Separately Managed Accounts), Wrap-Konten, registrierte Investmentgesellschaften, UCITS-Fonds, private Fonds und einen Collective Investment Trust verfügbar. Eine Tochtergesellschaft, Polen Capital Credit, spezialisiert sich auf Investitionsmöglichkeiten bei Unternehmen mit hoher Rendite oder unter finanziellem Stress, insbesondere in den Bereichen High Yield Bonds und Bankkredite.
Gebühren
Die Gebührenstruktur für separat verwaltete und Wrap-Konten variiert je nach Strategie und verwaltetem Vermögen (AUM). Für institutionelle Kunden liegen die Gebühren beispielsweise zwischen 0,50 % und 1,00 % pro Jahr, während sie für High Net Worth Clients zwischen 1,00 % und 1,75 % pro Jahr liegen. Die Gebühren werden vierteljährlich erhoben und können je nach Umständen wie Kontotyp und Umfang der angebotenen Dienstleistungen verhandelt werden. Für Modell-Empfehlungs-Kunden (Model Delivery Clients) werden in der Regel niedrigere Gebühren erhoben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Polen Capital gibt an, dass die eigenen Kundenkonten häufig in denselben Wertpapieren investieren wie die verwalteten Fonds oder der UCITS-Fonds. Zudem können verbundene Personen von Polen Capital Eigeninteressen an diesen Wertpapieren haben oder als Anleger in den entsprechenden Fonds auftreten. Um Interessenkonflikte zu vermeiden, müssen bestimmte Transaktionen durch den Chief Compliance Officer vorab genehmigt werden und die persönlichen Handelsaktivitäten werden regelmäßig überprüft. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht zudem bei wohltätigen Spenden an Organisationen, die mit Kunden verbunden sind; diese unterliegen einem Genehmigungsprozess durch die Compliance-Abteilung.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.08.2026