Stammdaten
| Name | AVANTAX PLANNING PARTNERS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106237 |
| SEC-Nummer | 801-50939 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DUBUQUE, IA, United States |
| Website | https://avantax.com/affiliation-models/registered-investment-advisors-ria |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Hartford Funds Exchange-Traded Trust | 896.816 | 33.047.670 $ | 1,21 % | +0,81 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 228.055 | 10.800.664 $ | 0,40 % | +0,22 % |
| SPDR SERIES TRUST | 9.910.851 | 387.095.933 $ | 14,18 % | +0,19 % |
| MSFT | 46.690 | 23.947.429 $ | 0,88 % | +0,19 % |
| AAPL | 141.394 | 47.087.037 $ | 1,73 % | +0,18 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.733.960 | 86.027.607 $ | 3,15 % | +0,17 % |
| VLO | 36.482 | 14.140.784 $ | 0,52 % | +0,14 % |
| NVDA | 90.989 | 20.780.003 $ | 0,76 % | +0,12 % |
| UNH | 14.160 | 5.197.685 $ | 0,19 % | +0,11 % |
| XOM | 100.824 | 16.409.098 $ | 0,60 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 3.272.208 | 153.547.138 $ | 5,63 % | -1,26 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 37.416.183 | 1.192.445.216 $ | 43,69 % | -0,62 % |
| Ancora Advisors LLC | 1.792.351 | 80.146.986 $ | 2,94 % | -0,18 % |
| MTB | 1.572 | 342.067 $ | 0,01 % | -0,14 % |
| CSCO | 123.940 | 13.339.669 $ | 0,49 % | -0,10 % |
| AVGO | 41.906 | 14.716.999 $ | 0,54 % | -0,08 % |
| CAT | 6.944 | 5.630.488 $ | 0,21 % | -0,06 % |
| IBM | 39.339 | 8.651.826 $ | 0,32 % | -0,06 % |
| AMAT | 7.212 | 3.687.895 $ | 0,14 % | -0,05 % |
| TXN | 44.028 | 12.331.803 $ | 0,45 % | -0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Avantax Planning Partners, Inc. bietet eine Reihe von Anlageberatungsdienstleistungen an, primär an Privatpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, gemeinnützige Organisationen und Unternehmen. Die Dienstleistungen werden durch die Zusammenarbeit mit unabhängigen, nicht angeschlossenen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften (CPA firms) und deren Fachleuten (CPAs) erbracht. Die Dienstleistungen umfassen die Bewertung der Anlagehistorie, Ziele, Ziele und Risikotoleranz jedes Kunden, um geeignete Anlageberatungsprodukte und -dienstleistungen zu bestimmen. Die Beratung hängt stark von den vom Kunden bereitgestellten Informationen ab. APP kann Kunden beraten oder in diskretionären Konten Anlageentscheidungen treffen, wenn diese Informationen akkurat und vollständig sind.
Gebühren
Die Gebühren von APP und deren Financial Professionals sind auf Basis verschiedener objektiver und subjektiver Faktoren kalkuliert und variieren je nach Komplexität des Engagements, Art der Dienstleistung, verwendeten Anlageprodukten, dem Anlageprogramm und den angewandten Strategien. Die spezifischen Gebühren und Kosten sind individuell und können bei jedem Financial Professional erfragt werden. Bei Asset (Portfolio) Management Services wird typischerweise ein Management Fee erhoben, der auf Basis des verwalteten Kontowertes berechnet wird und maximal 2,5% beträgt. Dieses kann als flacher oder gestaffelter jährlicher Prozentsatz festgelegt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Tatsache, dass APP und deren Financial Professionals durch den Erhalt wirtschaftlicher und/oder anderer Vorteile in ihren Entscheidungen beeinflusst werden können, stellt einen Interessenkonflikt dar. Ein weiterer Konflikt entsteht, da die Gebühren von APP und deren Financial Professionals je nach Kriterien wie dem erwarteten zukünftigen Ertragspotenzial oder dem verwalteten Vermögenswert variieren, was einen finanziellen Anreiz für bevorzugte Behandlung einzelner Konten schafft. Ein Interessenkonflikt besteht auch, wenn der Financial Professional in mehreren Kapazitäten tätig ist, da dies einen Anreiz schafft, Produkte zu empfehlen, die die größte Vergütung für diesen Professional generieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 12.10.2026