WINSLOW ASSET MANAGEMENT INC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Winslow Asset Management bietet Anlageberatungsdienstleistungen für institutionelle und Privatkunden an, wobei alle Konten separat verwaltet werden. Das Unternehmen ist ein Long Only Equity- und Fixed Income-Manager und bietet Produkte wie All-Cap Core Equity, Small Cap Core Equity und Balanced Portfolios. Bei Einzelkonten erfolgt die Anpassung an die Bedürfnisse der Kunden durch die Vermögensallokation. Das Unternehmen verfügt über diskretionäre Anlagevereinbarungen mit seinen Kunden, bei denen taktische Anlageentscheidungen ohne vorherige Konsultation mit dem Kunden, aber innerhalb definierter Richtlinien oder Richtlinien getroffen werden.

Gebühren

Die Verwaltungsgebühren von Winslow werden als Prozentsatz des verwalteten Vermögens oder in einigen Fällen als Pauschalgebühr berechnet. Die Gebührenstruktur ist wie folgt: 1% bis zu 1 Million US-Dollar, 0,75% von 1 Million US-Dollar bis 5 Millionen US-Dollar, und verhandelbar über 5 Millionen US-Dollar. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus und basierend auf dem Marktwert der überwachten Wertpapiere berechnet. Advisory Fees sind rückzahlbar, wenn die Beratungvereinbarung vor Ende des Zahlungszeitraums gekündigt wird, vorausgesetzt, der Betrag zugunsten des Kunden ist größer als 25 US-Dollar. Winslow kann nach eigenem Ermessen eine niedrigere Anlageberatungsgebühr erheben, eine Pauschalgebühr verlangen oder die Gebühr ganz erlassen, basierend auf Kriterien wie der erwarteten zukünftigen Ertragskraft oder dem Betrag der zu verwaltenden Vermögenswerte.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Winslow erkennt an, dass die Nutzung von Soft Dollars potenzielle Interessenkonflikte und das Potenzial für Front Running mit sich bringt. Um die Kundeninteressen über die eigenen zu stellen, müssen alle Zugangspersonen für alle persönlichen Transaktionen eine Vorabgenehmigung einholen. Die Nutzung von Soft Dollars ist auf die Beschaffung von Forschungs- und Dienstleistungen beschränkt, die unter den „Safe Harbor“ von Abschnitt 28(e) des Securities Exchange Act von 1934 fallen. Ein solcher Austausch kann ein Interesse an einem bestimmten Broker schaffen, das nicht auf dem Interesse der Kunden basiert, die günstigsten Ausführung zu erhalten.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 12.10.2026