NORTH STAR ASSET MANAGEMENT INC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

North Star Asset Management Inc. (NSAM) bietet laufende Anlageberatung an, die auf Basis eines diskretionären oder nicht-diskretionären Ansatzes für Privat- und institutionelle Kunden erfolgt. Die Beratung basiert auf einem tiefgehenden Verständnis der finanziellen Situation, individuellen Bedürfnisse und Anlageziele der Kunden. NSAM berät zu folgenden Anlageklassen: Stammaktien, Vorzugsaktien, Investmentfonds, börsengehandelte Fonds, US-Staatsanleihen, Unternehmensanleihen, Einlagenzertifikate, Kommunalanleihen, Geldmarktfonds und Optionskontrakte. Da die Portfolios generell diskretionär verwaltet werden, ist NSAM autorisiert, den Typ und Betrag der zu kaufenden und zu verkaufenden Wertpapiere ohne Zustimmung des Kunden auszuwählen.

Gebühren

NSAM berechnet seine Gebühren als Prozentsatz des verwalteten Vermögens. Die Managementgebühren werden mit einem jährlichen Satz von 0,60% des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte am Ende jedes Quartals berechnet. Die Gebühren unterliegen generell einem jährlichen Mindestbetrag von $6.000. Die Anlageberatungsdienstleistungen werden durch eine schriftliche Beratungsvereinbarung zwischen NSAM und seinen Kunden erbracht. NSAM erhält seine Vergütung ausschließlich aus den von den Kunden gezahlten Gebühren und akzeptiert keine Provisionen basierend auf dem Kauf jeglicher Finanzprodukte.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

NSAM hat ein Ethikkodex verabschiedet, der die Verpflichtungen und Verantwortlichkeiten der Mitarbeiter gegenüber Kunden, Aufsichtsbehörden, Kollegen, dem Arbeitgeber und der Öffentlichkeit anerkennt. Nach diesem Kodex müssen die Mitarbeiter Integrität und Respekt zeigen, Wissen und Fähigkeiten aufrechterhalten, Sorgfalt bei der Recherche walten lassen, objektiv bei der Analyse und Empfehlung sein und faire Behandlung gewährleisten. Die Mitarbeiter haben die Pflicht, die Interessen der Kunden, die des Unternehmens und die Integrität des Anlageberufs über ihren eigenen Eigeninteressen zu stellen. Bei Transaktionen für Kundenkonten haben die Kundenkonten Vorrang vor allen anderen Transaktionen für Konten von leitenden Angestellten, Direktoren und Mitarbeitern von NSAM.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 12.10.2026