Stammdaten
| Name | JNBA FINANCIAL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106550 |
| SEC-Nummer | 801-21522 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BLOOMINGTON, MN, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/in/shelby-st-martin-9a292416b/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 1.247.439 | 89.731.588 $ | 22,48 % | +22,48 % |
| AMERICAN CENTURY ETF TRUST | 769.910 | 68.676.009 $ | 17,20 % | +17,20 % |
| APG | 699.242 | 29.612.899 $ | 7,42 % | +7,42 % |
| AFL | 214.727 | 25.176.741 $ | 6,31 % | +6,31 % |
| iSHARES TRUST | 398.897 | 23.372.943 $ | 5,85 % | +5,85 % |
| MSFT | 32.543 | 12.139.251 $ | 3,04 % | +3,04 % |
| AMAT | 13.519 | 9.774.237 $ | 2,45 % | +2,45 % |
| INTC | 65.771 | 9.183.605 $ | 2,30 % | +2,30 % |
| AAPL | 31.180 | 9.022.120 $ | 2,26 % | +2,26 % |
| GOOGL | 19.715 | 7.004.193 $ | 1,75 % | +1,75 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Registrantin bietet diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen auf Basis einer reinen Gebühr an. Die jährliche Gebühr basiert auf einem Prozentsatz des Marktwertes der Kundengelder, einschließlich aufgelaufenem Zins auf Anleihen und ausschütteten Dividenden auf Investmentfonds, und liegt generell zwischen 0,65% und 1,00%. Die jährliche Gebühr beinhaltet typischerweise Anlageberatungsdienstleistungen sowie, soweit vom Kunden ausdrücklich gewünscht, Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen. In begrenzten Umständen kann die Registrantin auf Wunsch des Kunden Anlageverwaltungsdienstleistungen eigenständig erbringen, wobei sie in diesem Fall keine Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen im Rahmen des Engagements erbringen wird. Darüber hinaus werden Finanzplanungs- und/oder Beratungsdienstleistungen (einschließlich nicht-anlagebezogener Angelegenheiten wie Nachlass- und Versicherungsplanung) auf separater Basis angeboten. Zudem werden Beratungs- und Verwaltungsdienstleistungen für Altersvorsorgepläne erbracht, und eine Reihe von maßgeschneiderten Family Office Dienstleistungen, einschließlich Anlageberatung, werden für ausgewählte Kunden angeboten. Die Registrantin gibt an, keine Steuer-, Rechts- oder Buchhaltungsberatung zu erbringen.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz des Marktwertes und Typs der verwalteten Vermögenswerte, aufgelaufenem Zins auf Anleihen und ausschütteten Dividenden auf Investmentfonds (zwischen 0,65% und 1,00%). Die Gebührenstaffelung sieht für einen Portfoliowert von $1.000.000 - $3.000.000 einen Satz von 1,00%, für $3.000.001 - $5.000.000 einen Satz von 0,85%, für $5.000.001 - $10.000.000 einen Satz von 0,75% und für über $10.000.000 einen Satz von 0,65% vor. Bei einem Vermögen unter $1.000.000 kann die Registrantin nach eigenem Ermessen ein Mindestjahresentgelt von $10.000 festsetzen. Die Planungs- und Beratungsgebühren sind verhandelbar, bewegen sich aber generell zwischen $1.500 und $10.000 auf Basis einer Pauschale und zwischen $125 und $250 auf Stundenbasis. Für Altersvorsorgepläne gibt es einen Satz von 0,50% für die ersten $2.500.000, 0,25% für $2.500.001 - $5.000.000, 0,15% für $5.000.001 - $10.000.000 und 0,10% für über $10.000.000.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Registrantin gibt an, dass sie und ihre Vertreter keine Wertpapiere für Kundenkonten handeln, in denen die Registrantin oder ein verwandter Person ein materielles finanzielles Interesse hat. Ein potenzieller Interessenkonflikt entsteht, wenn die Registrantin und/oder ihre Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch Kunden empfohlen werden, da dies eine Situation schaffen kann, in der sie materiell profitieren können. Die Registrantin hat eine Richtlinie für Transaktionen mit Wertpapieren eingeführt, um die Transaktionen und Wertpapierbestände ihrer „Access Persons“ zu überwachen. Die Registrantin gibt an, dass sie und ihre Vertreter keine Vergütung aus dem Verkauf von Wertpapieren oder anderen Anlageprodukten erhalten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.10.2026