FAYEZ SAROFIM & CO., LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Die Verwaltung von Konten erfolgt nach Richtlinien des Investment Committee des Unternehmens. Teams von zwei bis vier Investment Professionals teilen die Verantwortung für den Kundenservice und das Portfoliomanagement. Konten werden individuell betrachtet unter Berücksichtigung der bekannten finanziellen Ressourcen, Anlageziele und Bedürfnisse des Kunden. Jedes Konto wird mindestens vierteljährlich von einem zugewiesenen Investment Professional überprüft. Die Kunden erhalten vierteljährlich Portfoliorechnungen, die unter anderem eine Zusammenfassung der Anlageperformance, S&P-Sektorklassifikationen der gehaltenen Wertpapiere, eine Portfolienschätzung nach Einzelwertpapier, einen Bericht über Kommissionen sowie realisierte Gewinne und Verluste enthalten. Darüber hinaus erhalten Kunden periodisch Kommentare zur Wirtschaft und der Marktausrichtung.

Gebühren

Die Beratungsdienstleistungsgebühren basieren auf dem Marktwert der Vermögenswerte und werden in drei Monatsperioden abgerechnet. Für große Kapitalwert-Aktienprodukte beträgt die Gebühr für die ersten $2.000.000 einen Satz von 0,75% pro Jahr. Für nachfolgende Beträge gelten unterschiedliche Sätze, wobei Beträge über $60.000.000 mit 0,20% pro Jahr berechnet werden. Für globale und internationale Aktienprodukte beträgt die Gebühr für die ersten $50.000.000 0,60% pro Jahr. Die Gebühr für festverzinsliche Wertpapiere beträgt 0,20% pro Jahr. Aktuelle Gebühren für Cash-Positionen werden derzeit für alle Kunden erlassen. Für Kunden, die an Private Placement Programmen teilnehmen, beträgt die Gebühr 0,50% der Kapitalbeiträge.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Das Unternehmen ist mit Sarofim International Management Company, Sarofim Trust Co. und Sarofim Realty Advisors, LLC verbunden. Das Unternehmen gibt an, dass es nicht glaubt, dass diese Beziehungen für das Geschäftsgeschäft oder die Kunden einen wesentlichen Interessenkonflikt darstellen. Das Unternehmen hat Richtlinien und Verfahren zur Vermeidung und Minderung aller Interessenkonflikte erlassen. Es gibt potenzielle Interessenkonflikte, wenn mehrere Kunden in verschiedene Teile der Kapitalstruktur eines Emittenten investieren, was zu widersprüchlichen Interessen führen kann. Das Unternehmen hat Richtlinien verabschiedet, die den Handel mit Insiderinformationen und während „Blackout-Perioden“ untersagen.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.10.2026