Stammdaten
| Name | LAWRENCE W. KELLY & ASSOCIATES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | LK&A INVESTMENT COUNSEL |
| CRD-Nummer | 106635 |
| SEC-Nummer | 801-24322 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PASADENA, CA, United States |
| Website | https://lkainvestments.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMD | 107.076 | 62.201.519 $ | 13,34 % | +13,34 % |
| GOOGL | 147.239 | 52.476.884 $ | 11,25 % | +11,25 % |
| AAPL | 109.367 | 31.646.462 $ | 6,79 % | +6,79 % |
| COST | 23.978 | 22.430.651 $ | 4,81 % | +4,81 % |
| PANW | 64.860 | 22.118.557 $ | 4,74 % | +4,74 % |
| GNRC | 61.376 | 17.971.507 $ | 3,85 % | +3,85 % |
| CRDO | 62.375 | 16.962.881 $ | 3,64 % | +3,64 % |
| AMAT | 22.060 | 15.949.380 $ | 3,42 % | +3,42 % |
| UNH | 36.429 | 15.140.986 $ | 3,25 % | +3,25 % |
| V | 41.578 | 14.264.996 $ | 3,06 % | +3,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TSM | 10 | 4.776 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| NKE | 125 | 5.131 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| PINS | 400 | 8.412 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| Panasonic Holdings Corp | 465 | 12.881 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| MAT | 1.000 | 13.880 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| BUD | 200 | 16.480 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| NVO | 450 | 21.573 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| VFC | 1.475 | 24.603 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| BLK | 26 | 25.001 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| ETSY | 350 | 26.365 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen bietet individualisierte Anlageberatungsdienstleistungen, die auf den Anlagezielen des einzelnen Kunden zugeschnitten sind. Es wird kontinuierlich die Konten der Kunden überwacht und Anlageberatung sowie Anlageentscheidungen für die Konten getroffen. Die Beratung basiert auf den individuellen Bedürfnissen und der finanziellen Situation des Kunden, wobei die Art und das Ausmaß anderer Vermögenswerte sowie die persönlichen und finanziellen Umstände berücksichtigt werden. Zu Beginn der Beratungsbeziehung wird ein individueller Anlageplan entwickelt, der in einem schriftlichen Brief der Firma dargelegt wird. Die Verwaltung erfolgt bei ausgewogenen Konten, die sowohl Aktien als auch festverzinsliche Wertpapiere umfassen, sowie bei Konten, die ausschließlich Aktien oder Anleihen enthalten.
Gebühren
Die Gebühren für die Anlagemanagementdienste basieren auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte. Für die ersten 10 Millionen US-Dollar beträgt die jährliche Beratungsgebühr 1,00%, für die nächsten 10 Millionen US-Dollar 0,75% und für alle darüber hinausgehenden Beträge 0,65%. Alle Gebühren für neue Konten sind vierteljährlich im Voraus zu zahlen. Die Gebühren werden entweder vom Kundenkonto abgebucht oder der Kunde kann sie selbst bezahlen. Für Teilperioden werden die Gebühren anteilig basierend auf der Anzahl der Tage berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen gibt an, dass weder LK&A noch eines seiner Mitarbeiter mit irgendeinem Broker-Dealer, Bank, Futures Commission Merchant, Commodity Pool Operator, Commodity Trading Advisor oder irgendeinem anderen Unternehmen in der Finanzdienstleistungswirtschaft verbunden sind. Die Mitarbeiter des Unternehmens sind verpflichtet, alle persönlichen Wertpapiergeschäfte zu melden und benötigen für alle persönlichen Wertpapiergeschäfte die vorherige Genehmigung des Chief Executive Officer oder des Chief Compliance Officer. Das Unternehmen hält zudem eine Insider-Handelsrichtlinie und eine Datenschutzrichtlinie ein.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.10.2026