Stammdaten
| Name | GROESBECK INVESTMENT MANAGEMENT CORP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106679 |
| SEC-Nummer | 801-44798 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PARAMUS, NJ, United States |
| Website | HTTP://WWW.GROESBECKIM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 4.137 | 2.122.000 $ | 3,51 % | +1,06 % |
| ANET | 14.980 | 3.050.000 $ | 5,05 % | +0,72 % |
| FTNT | 14.685 | 2.625.000 $ | 4,35 % | +0,67 % |
| TMO | 1.742 | 1.176.000 $ | 1,95 % | +0,67 % |
| NVDA | 11.195 | 2.557.000 $ | 4,23 % | +0,62 % |
| AAPL | 5.830 | 1.942.000 $ | 3,22 % | +0,53 % |
| SSNC | 9.473 | 730.000 $ | 1,21 % | +0,47 % |
| PANW | 3.475 | 1.381.000 $ | 2,29 % | +0,39 % |
| V | 3.774 | 1.356.000 $ | 2,25 % | +0,38 % |
| META | 1.280 | 928.000 $ | 1,54 % | +0,33 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LRCX | 20.673 | 6.791.000 $ | 11,25 % | -4,16 % |
| AVGO | 13.731 | 4.822.000 $ | 7,99 % | -0,73 % |
| URI | 3.605 | 3.608.000 $ | 5,98 % | -0,57 % |
| GS | 2.052 | 1.848.000 $ | 3,06 % | -0,31 % |
| DKS | 1.694 | 227.000 $ | 0,38 % | -0,24 % |
| ZTS | 1.370 | 96.000 $ | 0,16 % | -0,15 % |
| CARR | 4.389 | 241.000 $ | 0,40 % | -0,14 % |
| OC | 1.897 | 221.000 $ | 0,37 % | -0,13 % |
| AMAT | 400 | 205.000 $ | 0,34 % | -0,12 % |
| NXST | 5.584 | 902.000 $ | 1,49 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Groesbeck Investment Management Corporation ist ein employee-owned investment adviser und bietet Dienstleistungen im Bereich des Aktienportfolio-Managements für Endowments, Stiftungen, Pensionspläne, Treuhandfonds, IRAs und vermögende Privatpersonen sowie einzelne Kunden an. Die angebotenen Strategien umfassen Growth of Income, welches einen wachsenden Strom an laufendem Einkommen und eine Gesamtrendite über dem S&P 500 anstrebt, sowie Growth, welches höhere als marktübliche Renditen primär durch Kapitalzuwachs generieren will. Die Geschäftsabwicklung kann durch individuelle Kundenvereinbarungen oder über gesponserte „Wrap“- oder „Overlay“-Programme erfolgen. Im Rahmen der Wrap-Geschäfte werden lediglich Dienstleistungen des Portfolio-Managements erbracht, ohne Verhandlung von Gebühren, Bereitstellung von Verwahrungs- oder Handelsdienstleistungen.
Gebühren
Für individuell verwaltete Konten werden Gebühren auf Basis eines vereinbarten Prozentsatzes des gesamten Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte am Ende des vorangegangenen Quartals berechnet. Die Gebühren sind vierteljährlich zahlbar. Die Standardgebührenstruktur von Groesbeck Investment Management lautet: 1% pro Jahr auf die ersten 10 Millionen US-Dollar, 0,75% pro Jahr auf die nächsten 20 Millionen US-Dollar, 0,625% pro Jahr auf die nächsten 20 Millionen US-Dollar und 0,50% pro Jahr über 50 Millionen US-Dollar. Bei Wrap-Programmen werden alle Gebühren (Vermögensverwaltung, Kommissionen, Verwahrung etc.) in einem Pauschalbetrag von der sponsoring organization erhoben, wobei Groesbeck Investment Management nur einen Teil der Gebühr für seine Dienstleistungen erhält.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen gibt an, dass es nur als Investment Counsel tätig ist und keine anderen Finanzdienstleistungen wie Brokerage, Versicherungsgeschäfte oder Bankgeschäfte betreibt. Das Unternehmen gibt an, dass es keine finanziellen Beteiligungen oder Interessen an Kunden-Transaktionen hat. Das Unternehmen überwacht den persönlichen Handel und gibt an, dass keine Sicherheit von einem verbundenen Personen oder Mitarbeiter gekauft wird, bevor alle Kunden, für die diese Sicherheit als geeignet erachtet wird, die Gelegenheit zum Kauf hatten. Ebenso ist ein Verkaufsfall nur möglich, wenn alle Kunden die Gelegenheit zum Verkauf hatten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.10.2026