Stammdaten
| Name | IRON FINANCIAL LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106682 |
| SEC-Nummer | 801-46417 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NORTHBROOK, IL, United States |
| Website | https://ironfinancial.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 66.680 | 22.205.800 $ | 12,22 % | +1,51 % |
| CME | 58.291 | 15.271.074 $ | 8,40 % | +1,35 % |
| META | 3.089 | 2.240.252 $ | 1,23 % | +0,58 % |
| AMGN | 2.418 | 1.019.343 $ | 0,56 % | +0,56 % |
| MSFT | 6.543 | 3.355.656 $ | 1,85 % | +0,54 % |
| ROST | 4.199 | 979.950 $ | 0,54 % | +0,54 % |
| ABBV | 6.441 | 1.684.966 $ | 0,93 % | +0,53 % |
| PG | 12.686 | 1.843.040 $ | 1,01 % | +0,52 % |
| KO | 14.254 | 1.226.952 $ | 0,68 % | +0,51 % |
| CSCO | 10.540 | 1.134.447 $ | 0,62 % | +0,48 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 44.044 | 1.067.638 $ | 0,59 % | -1,39 % |
| CRWD | 1.065 | 281.959 $ | 0,16 % | -0,93 % |
| iSHARES TRUST | 355.291 | 17.840.978 $ | 9,82 % | -0,76 % |
| FMR LLC | 76.968 | 3.879.181 $ | 2,13 % | -0,66 % |
| MU | 432 | 460.129 $ | 0,25 % | -0,53 % |
| WMT | 3.148 | 327.106 $ | 0,18 % | -0,50 % |
| PM | 2.850 | 543.768 $ | 0,30 % | -0,36 % |
| OXY | 5.044 | 279.033 $ | 0,15 % | -0,32 % |
| ERIE | 1.071 | 234.774 $ | 0,13 % | -0,32 % |
| Altrius Capital Management Inc | 12.563 | 286.741 $ | 0,16 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
IRON Financial bietet Portfoliomanagement-Dienstleistungen für festverzinsliche Wertpapiere, Aktien und alternative Anlageklassen an. Spezifische Angebote umfassen das IRON Incertus Portfolio, das IRON High-Quality Equity Portfolio ("High-Q") und die IRON Core Plus Portfolios mit verschiedenen Risiko-Verteilungen. Zudem wird das IRON Equity Income Portfolio angeboten. Darüber hinaus kann IRON ein Portfolio für einen Kunden zusammenstellen, das aus öffentlich gehandelten oder privaten Anlagen besteht. Für Kunden, die bestimmte Anforderungen erfüllen, bietet IRON Financial Dienstleistungen zur Akquisition und laufenden Überwachung direkter Anlagen in nicht-öffentliche Wertpapiere auf nicht-discretionärer Basis an. Ein weiteres Angebot sind umfassende Finanzplanungsdienstleistungen, die unter anderem die Überprüfung von Vermögenswerten, Cashflow-Analyse, Altersvorsorgeplanung und Steuerplanung umfassen.
Gebühren
Für Portfoliomanagement-Dienstleistungen fallen Gebühren als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte an. Bei festverzinslichen Wertpapieren beträgt die maximale jährliche Gebühr 0,35% der verwalteten Vermögenswerte, mit einem Mindestbetrag von $50 pro Quartal. Für IRON Incertus Portfolios beträgt die maximale jährliche Gebühr 0,59% der verwalteten Vermögenswerte, mit einem Mindestbetrag von $50 pro Quartal. Für IRON High-Quality Equity Portfolios beträgt die maximale jährliche Gebühr 0,59% der verwalteten Vermögenswerte, mit einem Mindestbetrag von $50 pro Quartal. Für IRON Core Plus Portfolios beträgt die maximale jährliche Gebühr 0,50% der verwalteten Vermögenswerte, mit einem Mindestbetrag von $50 pro Quartal. Für IRON Equity Income Portfolios beträgt die maximale jährliche Gebühr 0,59% der verwalteten Vermögenswerte, mit einem Mindestbetrag von $50 pro Quartal. Bei personalisierter Indexierung kann IRON eine maximale jährliche Gebühr von 0,65% erheben. Für vollständig angepasste Portfolios kann eine maximale jährliche Gebühr von 1,00% der verwalteten Vermögenswerte anfallen. Bei privaten Fonds wird allgemein eine Verwaltungsgebühr auf das aufgegebene/investierte Kapital und eine Performance-basierte Beteiligungsgebühr erhoben. Für private Anlageberatungsdienstleistungen wird eine nominale Gebühr von $3.000 bis $5.000 bei Kauf eines nicht-öffentlichen Wertpapiers sowie eine laufende Verwaltungsgebühr von allgemein 1,00% bis 2,00% des investierten Kapitals pro Jahr erhoben. Für laufende Finanzplanungsdienstleistungen beträgt die maximale jährliche Gebühr 1,00% der verwalteten Vermögenswerte.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird offengelegt, dass IRON Wealth Holdings, ein verbundenes Unternehmen von IRON Financial, private Fonds von Eigenkapital- und/oder Schuldtiteln für Kunden verwaltet. Dies stellt einen potenziellen Interessenkonflikt dar, da ein potenziell höhere Vergütung für Anlagen in private Fonds, die von IRON Wealth Holdings verwaltet werden, entstehen kann. Dennoch wird betont, dass IRON und alle Mitarbeiter Treuhänder bleiben und Investoren nicht zu einer Teilnahme an einem privaten Fonds beraten werden, wenn dieser nicht angemessen ist. Das Code of Ethics verbietet den Nutzung von Material Non-Public Information. Zudem ist festgelegt, dass keine Person mit Sichtbarkeit des Anlageprozesses von IRON Wertpapiere vor dem Kauf oder Verkauf für ein Anlagekundenkonto erwerben oder verkaufen darf, um „Frontrunning“ zu verhindern.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.10.2026