Stammdaten
| Name | KESTREL INVESTMENT MANAGEMENT CORP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106789 |
| SEC-Nummer | 801-43351 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SAN MATEO, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.KESTRELINVESTMENT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PHIN | 163.500 | 13.467.495 $ | 7,33 % | +7,33 % |
| AX | 95.150 | 9.266.659 $ | 5,04 % | +5,04 % |
| CNO | 153.250 | 7.812.685 $ | 4,25 % | +4,25 % |
| NSIT | 63.750 | 7.764.750 $ | 4,23 % | +4,23 % |
| HAE | 97.400 | 7.305.000 $ | 3,98 % | +3,98 % |
| ITGR | 75.150 | 7.022.768 $ | 3,82 % | +3,82 % |
| NATL | 156.850 | 6.808.859 $ | 3,71 % | +3,71 % |
| TRS | 149.550 | 6.734.237 $ | 3,67 % | +3,67 % |
| PLAB | 200.450 | 6.520.639 $ | 3,55 % | +3,55 % |
| SMG | 95.050 | 6.473.856 $ | 3,52 % | +3,52 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FORR | 91.500 | 769.515 $ | 0,42 % | +0,42 % |
| HDSN | 200.750 | 1.152.305 $ | 0,63 % | +0,63 % |
| RLGT | 127.799 | 1.208.979 $ | 0,66 % | +0,66 % |
| GTM | 547.100 | 1.603.003 $ | 0,87 % | +0,87 % |
| BLKB | 61.050 | 1.808.301 $ | 0,98 % | +0,98 % |
| RAMP | 54.000 | 2.032.560 $ | 1,11 % | +1,11 % |
| SLM | 83.050 | 2.154.317 $ | 1,17 % | +1,17 % |
| CNXC | 97.750 | 2.190.089 $ | 1,19 % | +1,19 % |
| CCRN | 167.100 | 2.207.391 $ | 1,20 % | +1,20 % |
| SBSI | 69.000 | 2.428.110 $ | 1,32 % | +1,32 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Kestrel bietet Investment-Management-Dienstleistungen für separat verwaltete Beratenkonten ("Separate Account") und eine privat aufgegebene Investment-Limited-Partnership, Kestrel Investment Fund, L.P. ("der Fonds"). Kestrel investiert primär in US-Small- und Mid-Cap-Value-Aktien. Für Separate Accounts verwaltet Kestrel gemäß den von den Kunden vorgegebenen Anlagezielen. Für den Fonds investiert Kestrel die Vermögenswerte gemäß den Anlagezielen des Fonds, wobei das Partnerschaftsabkommen des Fonds keine Beschränkungen für die Arten von Wertpapieren oder Instrumenten enthält, in die der Fonds investieren kann, oder für die Arten von Positionen, die er einnehmen kann. Kestrel beteiligt sich an keinen Wrap Fee Programmen.
Gebühren
Für Separate Accounts basieren die Gebühren auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte nach einem Grundschema: 1,00% für institutionelle Kunden und 1,25% für nicht-institutionelle Kunden auf die ersten 3.000.000 US-Dollar, und 1,00% auf den Rest der Vermögenswerte. Alle Gebühren für Separate Accounts unterliegen der Verhandlung und können von Kestrel mit dreißig (30) Tagen vorheriger schriftlicher Mitteilung geändert werden. Für den Fonds berechnet Kestrel eine Verwaltungsgebühr von 1,0% pro Jahr auf das Kapitalkontoguthaben jedes Limited Partners. Die Gebühren für Separate Accounts sind nicht inklusive der von Verwahrern, Brokern und anderen Drittparteien erhobenen Gebühren. Für den Fonds trägt der Fonds alle laufenden Betriebskosten. Bei jeder Zeichnung des Fonds kann der zeichnende Limited Partner mit einer Zeichnungsgebühr von bis zu 1,0% des Brutto-Zeichnungsbetrags belastet werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Kestrel hat ein Ethikkodex verabschiedet, der festlegt, dass die Interessen der Kunden vor denen von Kestrel oder den Mitarbeitern stehen müssen. Der Kodex verlangt, dass Mitarbeiter jegliche tatsächlichen oder potenziellen Interessenkonflikte zwischen ihren oder den Interessen von Kestrel und den Interessen der Kunden vermeiden müssen. Der Kodex enthält Verfahren zur Meldung persönlicher Wertpapierbestände und -geschäfte von Mitarbeitern sowie Beschränkungen für Mitarbeitergeschäfte, um zu verhindern, dass Mitarbeiter von Preisbewegungen profitieren, die durch Kundenaktivitäten oder Empfehlungen von Kestrel verursacht werden könnten. Es besteht die Möglichkeit, dass Mitarbeiter in denselben Wertpapieren wie die Kunden investieren können, da der Ethikkodex in manchen Umständen dies erlauben kann.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.10.2026