EVERETT HARRIS & CO

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Everett Harris bietet Einzelpersonen und anderen Kundentypen eine Reihe von Anlageberatungsdienstleistungen. Diese umfassen die Bestimmung von Anlagebedürfnissen, Risikotoleranz und finanziellen Zielen sowie die Strukturierung von Anlageportfolios, die mit den Zielen und der Gesamtfinanzlage des Kunden kompatibel sind. Die Implementierung der Portfoliostrategie kann erfolgen, wenn die Verantwortung vom Kunden delegiert wird. Die Verwaltung der Kundenvermögen basiert auf den Anlagezielen, der Risikotoleranz, den finanziellen Zielen und allen angemessenen Beschränkungen des jeweiligen Kunden. Bei Kundenkonten, die ein Pensions- oder anderes Arbeitnehmerleistungsprogramm sind, das durch den Employee Retirement Income Security Act of 1974, in der Fassung geändert, geregelt ist ("ERISA"), erkennt Everett Harris an, dass es ein Treuhänder nach Abschnitt 3(21) von ERISA ist.

Gebühren

Der maximale jährliche Satz wird 0,75% nicht übersteigen. Gelegentlich werden Pauschalgebühren erhoben, die dem Äquivalent von 0,75% nicht übersteigen. Die zu berechnenden Gebühren werden in der schriftlichen Vereinbarung mit Everett Harris dargelegt. Die jährlichen Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Wertes der Konten am letzten Tag des vorangegangenen Quartals berechnet. Everett Harris wird Beratungsgebühren auch auf Bargeld und Zahlungsmittel, die auf Kundenkonten gehalten werden, berechnen. Transaktionsgebühren für Trades, die vom gewählten Treuhänder ausgeführt werden, sind separat von den Beratungsgebühren und werden vom Treuhänder offengelegt.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Everett Harris gibt an, dass weder Everett Harris noch eines seiner Geschäftsleitungsmitglieder andere Finanzdienstleistungsaktivitäten oder -zugehörigkeiten haben, die unter diesen Punkt gemeldet werden müssten. Im Rahmen des Ethikkodex hat Everett Harris Verfahren für Transaktionen, die von seinen Vertretern für deren Privatkonten durchgeführt werden, eingerichtet, um Interessenkonflikte zu verhindern. Everett Harris und verwandte Personen empfehlen, kaufen oder verkaufen keine Wertpapiere für Kundenkonten, an denen Everett Harris oder eine verwandte Person ein materielles finanzielles Interesse hat, ohne vorherige Offenlegung gegenüber dem Kunden. Verwandte Personen von Everett Harris werden die Kundeninteressen vor ihren eigenen Interessen stellen und den Ethikkodex von Everett Harris einhalten.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.10.2026