Stammdaten
| Name | PDS PLANNING INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106895 |
| SEC-Nummer | 801-33041 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DUBLIN, OH, United States |
| Website | HTTPS://WWW.PDSPLANNING.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FMR LLC | 1.160.175 | 59.228.607 $ | 5,33 % | +0,79 % |
| MSFT | 55.049 | 28.234.627 $ | 2,54 % | +0,68 % |
| NVDA | 192.098 | 43.871.318 $ | 3,95 % | +0,59 % |
| AAPL | 137.261 | 45.710.572 $ | 4,11 % | +0,44 % |
| SKHY | 15.782 | 2.906.255 $ | 0,26 % | +0,26 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 345.220 | 16.349.625 $ | 1,47 % | +0,17 % |
| META | 12.345 | 8.952.388 $ | 0,81 % | +0,15 % |
| AMZN | 72.071 | 17.956.490 $ | 1,62 % | +0,08 % |
| PLTR | 10.520 | 1.967.766 $ | 0,18 % | +0,07 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 86.825 | 3.103.392 $ | 0,28 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.502.889 | 234.205.993 $ | 21,08 % | -0,67 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 1.040.787 | 48.781.686 $ | 4,39 % | -0,28 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 1.722.972 | 44.853.696 $ | 4,04 % | -0,24 % |
| GOOGL | 93.432 | 31.986.301 $ | 2,88 % | -0,16 % |
| TSLA | 15.488 | 5.495.297 $ | 0,49 % | -0,15 % |
| AMAT | 5.121 | 2.618.777 $ | 0,24 % | -0,12 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 287.240 | 21.441.873 $ | 1,93 % | -0,11 % |
| BRK-B | 30.717 | 30.225.913 $ | 2,72 % | -0,11 % |
| AVGO | 27.940 | 9.812.130 $ | 0,88 % | -0,10 % |
| ACT | 32.027 | 1.385.488 $ | 0,12 % | -0,10 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
PDS bietet finanzielle Planungs- und Anlageberatungsdienstleistungen an. Im Rahmen der Erstgespräche können Informationen zu den finanziellen Verhältnissen, Zielen, familiären Dynamiken, beruflichen Umständen, der Anlagephilosophie und der Risikotoleranz des Kunden besprochen werden. Die angebotenen Finanzplanungsdienstleistungen umfassen unter anderem die Erstellung persönlicher Finanzaufstellungen, Altersvorsorgeplanung, Steuerplanung, Nachlassplanung, Versicherungsplanung, Bildungsfinanzierung, Unternehmensplanung und die Planung von Schenkungen (Planned Giving). Für Anlageberatungsdienstleistungen kann PDS ein Anlagepolitikdokument (IPS) erstellen, um Ziele und Risikopräferenzen festzulegen, und überwacht das verwaltete Anlageportfolio.
Gebühren
PDS ist ein 'fee-only' Unternehmen und verlangt für alle Dienstleistungen eine jährliche Pauschalgebühr. Diese Gebühr wird auf Basis verschiedener objektiver und subjektiver Faktoren wie Portfoliozusammensetzung, Umfang und Komplexität des Engagements, erwartete Servicebedürfnisse, zugehörige Konten, die erbringenden Fachleute, Wettbewerb und Verhandlungen mit dem Kunden bestimmt. Die jährliche Pauschalgebühr kann sowohl Finanzplanungs- als auch Anlageberatungsdienstleistungen umfassen und wird monatlich oder quartalsweise im Voraus abgerechnet. Bei Beendigung des Vertrags werden alle verbleibenden vorab gezahlten Gebühren erstattet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
PDS hat keine anderen Geschäftsaktivitäten außer denen, die in der Broschüre offengelegt sind, und ist nicht mit einem Broker-Dealer, einer Bank, einer Versicherungsgesellschaft, einer Wirtschaftsprüfungs- oder Anwaltskanzerei verbunden. PDS erhält keine Vergütung von Anlageberatern, die es für seine Kunden empfiehlt oder auswählt. Die Mitarbeiter von PDS müssen einem Ethikkodex folgen, der besagt, dass sie die Interessen der Kunden an erste Stelle setzen und Konflikte vermeiden oder offenlegen müssen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.10.2026