Stammdaten
| Name | PEAK ASSET MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106944 |
| SEC-Nummer | 801-52118 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LOUISVILLE, CO, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/PEAK-ASSET-MANAGEMENT-LLC-COLORADO |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 103.795 | 37.032.556 $ | 6,61 % | +6,61 % |
| AAPL | 117.906 | 34.117.380 $ | 6,09 % | +6,09 % |
| CSCO | 240.883 | 28.294.118 $ | 5,05 % | +5,05 % |
| JPM | 82.577 | 27.029.930 $ | 4,82 % | +4,82 % |
| SPDR SERIES TRUST | 246.884 | 25.205.374 $ | 4,50 % | +4,50 % |
| MSFT | 67.052 | 25.011.853 $ | 4,46 % | +4,46 % |
| FTNT | 159.052 | 24.433.569 $ | 4,36 % | +4,36 % |
| VANGUARD GROUP INC | 381.952 | 22.229.578 $ | 3,97 % | +3,97 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 92.726 | 19.729.215 $ | 3,52 % | +3,52 % |
| iSHARES TRUST | 170.433 | 19.083.700 $ | 3,40 % | +3,40 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SNAP | 40.000 | 177.600 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| XIFR | 16.250 | 191.913 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| ES | 2.866 | 207.126 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| VFC | 13.235 | 220.760 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| HONA | 1.024 | 226.386 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| HON | 1.027 | 229.834 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| AMGN | 688 | 249.139 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| SSB | 2.527 | 252.448 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| MAR | 685 | 253.855 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| PM | 1.461 | 264.310 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Peak Asset Management, LLC bietet diskretionäres Investmentmanagement und Investment-Supervisory-Dienstleistungen für eine Gebühr basierend auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte an. Zu diesen Dienstleistungen gehören Investmentanalyse, Allokation von Anlagen, vierteljährliche Portfolio-Auszüge, Finanzkommentare und laufende Überwachung der Kundenportfolios. Die Dienstleistungen konzentrieren sich primär auf Einzelpersonen und beinhalten die Entwicklung eines maßgeschneiderten Investment Policy Statement (IPS) basierend auf den individuellen Anlagezielen, Zielen, Zeithorizonten, Risikotoleranzen, Beschränkungen und Liquiditätsbedürfnissen des Kunden. Zusätzlich werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten, die bei Investmentmanagement-Dienstleistungen inbegriffen sind, wobei für rein finanzplanungsbezogene Mandate ein separates Verfahren und eine separate Gebühr gelten.
Gebühren
Die jährliche Gebühr für Portfolio Management Services wird als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte (einschließlich Bargeld und bargeldäquivalenter Vermögenswerte) berechnet: Für die ersten $500.000 beträgt der Satz 1,25%; für die nächsten $500.000 beträgt er 1,00%; für die nächsten $1.500.000 beträgt er 0,75%; und für Beträge über $2.500.000 beträgt er 0,50%. Ein Mindestkonto ist von $1 Mio. festgelegt, und die Firma erhebt eine Mindestpauschalgebühr von $11.125 jährlich. Für Kunden, die nur Finanzplanungsdienstleistungen in Anspruch nehmen, sind die festen Gebühren zwischen $2.500 und $10.000. Bei Unternehmens-betriebenen Altersvorsorgeplanen liegen die jährlichen Gebühren zwischen 0,50% und 1,25%.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma weist darauf hin, dass die Fähigkeit, zusätzliche Vergütungen zu erhalten, inhärente Interessenkonflikte bei der Objektivität der Firma und ihrer Mitarbeiter bei der Abgabe von Anlageempfehlungen schafft. Ein Konflikt besteht, da die Firma und ihre Managementpersonen oder Mitarbeiter Vergütungen von den Kunden erhalten können, zusätzlich zu den Beratungsgebühren der Firma. Ein spezifischer Konflikt wird bei der Empfehlung von Rechtsdienstleistungen durch Foster Law, PLLC genannt, da beide Firmen ein wirtschaftliches Interesse haben, Kunden aneinander zu verweisen. Die Firma gibt an, dass ihre Mitarbeiter und deren Familienkonten möglicherweise eine reduzierte Gebühr für die Dienstleistungen erhalten können.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.10.2026