Stammdaten
| Name | VAUGHAN NELSON INVESTMENT MANAGEMENT, L.P. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106975 |
| SEC-Nummer | 801-51795 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HOUSTON, TX, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/VAUGHAN-NELSON |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 1.681.773 | 336.505.959 $ | 3,03 % | +3,03 % |
| LLY | 238.515 | 286.082.046 $ | 2,58 % | +2,58 % |
| GOOGL | 797.067 | 284.847.834 $ | 2,57 % | +2,57 % |
| TSM | 483.590 | 230.948.077 $ | 2,08 % | +2,08 % |
| AAPL | 724.984 | 209.781.371 $ | 1,89 % | +1,89 % |
| MPWR | 144.974 | 200.406.257 $ | 1,80 % | +1,80 % |
| CMI | 257.923 | 183.953.263 $ | 1,66 % | +1,66 % |
| NUE | 747.815 | 166.575.792 $ | 1,50 % | +1,50 % |
| AMZN | 698.557 | 166.494.075 $ | 1,50 % | +1,50 % |
| ETN | 385.910 | 164.443.970 $ | 1,48 % | +1,48 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SHEL | 624 | 48.385 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| BSM | 4.000 | 55.880 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| CCI | 750 | 56.798 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| CLX | 700 | 66.808 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| EXR | 625 | 90.812 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ALLIANCEBERNSTEIN L.P. | 2.600 | 91.572 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| TSLX | 5.350 | 91.860 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ARCC | 5.625 | 104.231 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| MAIN | 2.025 | 105.057 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| RTX | 700 | 132.811 $ | 0,00 % | +0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Vaughan Nelson bietet umfassende Anlageberatung für Aktien- und festverzinsliche Wertpapiere an und betreut zahlungskräftige Kunden wie Stiftungen, Endowments, Unternehmen, Pensionskassen, öffentliche Einrichtungen, Versicherungsgesellschaften, Investmentfonds und vermögende Privatpersonen. Die primäre Tätigkeit ist das Management von Kundenvermögen in Aktien- und/oder festverzinslichen Wertpapieren auf kontinuierlicher Basis. Die Beratung kann entweder mit oder ohne Berücksichtigung der gesamten finanziellen Situation des Kunden erfolgen. Darüber hinaus fungiert Vaughan Nelson als Berater/Sub-Berater für Fonds und ETFs sowie als nicht-diskrektionaler Sub-Berater für Wrap-Programme.
Gebühren
Der Marktwert von Investmentfonds und ETFs (einschließlich solcher, für die Vaughan Nelson eine Gebühr erhält), mit Ausnahme jener ETFs, die einen Benchmark darstellen, wird vor der Berechnung der Verwaltungsgebühr von Vaughan Nelson vom Marktwert des Kundenkontos abgezogen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Mitarbeiter unterliegen dem Vaughan Nelson Code of Ethics, der Transaktionen in persönlichen Konten regelt, um Interessenkonflikte zu vermeiden. Mitarbeiter können dieselben Wertpapiere wie in Kundenkonten besitzen, wobei der Kunde immer gleich oder bevorzugte Behandlung erhält. Transaktionen von Mitarbeitern unterliegen einer Vorabgenehmigung, einer Sperrfrist und Meldepflichten. Vaughan Nelson kann einen Anreiz haben, Interessenkonflikte zugunsten von verbundenen Personen zu lösen, hat jedoch Richtlinien und Verfahren etabliert, um solche potenziellen Konflikte zu identifizieren und zu managen. Zudem können bei der Zusammenarbeit mit verbundenen Unternehmen potenzielle Interessenkonflikte entstehen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.10.2026