Stammdaten
| Name | TCI WEALTH ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107373 |
| SEC-Nummer | 801-37083 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TUCSON, AZ, United States |
| Website | HTTPS://TWITTER.COM/TCIWEALTH?LANG=EN |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 22.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 262.617 | 20.548.121 $ | 5,65 % | +4,93 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 233.164 | 11.042.648 $ | 3,04 % | +2,14 % |
| NVDA | 54.196 | 12.400.115 $ | 3,41 % | +0,60 % |
| MSFT | 29.600 | 15.181.617 $ | 4,18 % | +0,51 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 39.143 | 1.834.623 $ | 0,50 % | +0,50 % |
| AMD | 3.443 | 2.350.994 $ | 0,65 % | +0,47 % |
| AVGO | 10.893 | 3.825.366 $ | 1,05 % | +0,35 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 140.107 | 4.509.101 $ | 1,24 % | +0,18 % |
| CVX | 27.598 | 5.635.863 $ | 1,55 % | +0,17 % |
| SPCX | 2.904 | 453.239 $ | 0,12 % | +0,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAT | 14.908 | 12.087.235 $ | 3,33 % | -1,51 % |
| iSHARES TRUST | 436.549 | 59.933.230 $ | 16,49 % | -1,34 % |
| GOOGL | 30.237 | 10.525.610 $ | 2,90 % | -0,56 % |
| MCD | 15.749 | 3.637.033 $ | 1,00 % | -0,56 % |
| WWD | 12.484 | 4.102.118 $ | 1,13 % | -0,49 % |
| BRK-B | 21.998 | 11.700.504 $ | 3,22 % | -0,43 % |
| AAPL | 116.200 | 38.697.045 $ | 10,65 % | -0,28 % |
| LLY | 6.841 | 8.147.428 $ | 2,24 % | -0,24 % |
| IBM | 6.672 | 1.467.419 $ | 0,40 % | -0,23 % |
| JNJ | 37.966 | 10.051.193 $ | 2,76 % | -0,21 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Registrantin bietet diskretionäre und nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen auf Basis einer reinen Gebühr an. Die jährliche Anlageberatungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte. Zu den Dienstleistungen gehören die Anlageberatung, und nach Bedarf des Kunden können Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen erbracht werden. Darüber hinaus werden Altersvorsorgeberatungsdienstleistungen angeboten. Bei der Betreuung von ERISA-Altersvorsorgeplänen kann die Registrantin bei der Auswahl und/oder Überwachung von Anlageoptionen helfen. Bei der Betreuung von 401(k)-Planvermögenswerten kann die Registrantin die Allokation der Vermögenswerte unter den verfügbaren Anlagealternativen des Plans vornehmen oder empfehlen.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr beträgt allgemein zwischen 0,25% und 1,00% des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte. Für „Legacy Clients“ variiert die jährliche Gebühr je nach Vermögenshöhe: bis zu 2 Millionen Dollar beträgt 1,00%, die nächsten 3 Millionen 0,75% und über 5 Millionen 0,50%. Für „New Clients“ beträgt die Gebühr für Vermögenswerte bis zu 1.999.999 Dollar vierteljährlich annualisiert 0,2500% und für das Gesamtportfolio zwischen 0 und 10 Millionen Dollar 0,10% (vierteljährlich annualisiert 0,40%). Für „Employer Sponsored Retirement Plans“ beträgt die jährliche Gebühr je nach Planwert zwischen 0,85% (bei $0 - $500.000) und 0,10% (bei $10.000.000+). Die Gebühren für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen sind verhandelbar, liegen aber allgemein zwischen $500 und $1.500 als Pauschale oder zwischen $150 und $250 pro Stunde.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Registrantin weist darauf hin, dass die Situation, in der sie oder ihre Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch Kunden empfohlen werden, einen Interessenkonflikt darstellt. Dies kann zu einer Situation führen, in der die Registrantin oder ihre Vertreter materiell von dem Verkauf oder Kauf dieser Wertpapiere profitieren können. Die Registrantin hat eine Richtlinie für Transaktionen mit Wertpapieren für persönliche Wertpapiertransaktionen implementiert, um die Transaktionen und Wertpapierbestände ihrer „Access Persons“ zu überwachen. Die Registrantin und/oder ihre Vertreter können Wertpapiere kaufen oder verkaufen, zeitgleich mit der Empfehlung dieser Wertpapiere an Kunden, was einen Interessenkonflikt darstellt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.10.2026