Stammdaten
| Name | J.M. FORBES & CO. LLP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107422 |
| SEC-Nummer | 801-2252 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BOSTON, MA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/jmforbes/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 156.416 | 80.225.766 $ | 6,29 % | +1,52 % |
| NVDA | 414.658 | 94.699.594 $ | 7,43 % | +0,65 % |
| AAPL | 249.453 | 83.072.838 $ | 6,52 % | +0,61 % |
| SPCX | 46.030 | 6.944.086 $ | 0,54 % | +0,31 % |
| ANET | 93.608 | 19.057.653 $ | 1,49 % | +0,20 % |
| LLY | 14.886 | 17.224.293 $ | 1,35 % | +0,19 % |
| DNA | 977.371 | 12.539.670 $ | 0,98 % | +0,17 % |
| MRK | 172.114 | 25.009.885 $ | 1,96 % | +0,16 % |
| ICE | 81.910 | 12.452.777 $ | 0,98 % | +0,15 % |
| PANW | 40.164 | 15.957.559 $ | 1,25 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 220.913 | 75.958.946 $ | 5,96 % | -0,52 % |
| AVGO | 118.989 | 41.787.747 $ | 3,28 % | -0,39 % |
| BDX | 4.901 | 877.279 $ | 0,07 % | -0,38 % |
| NEE | 220.106 | 16.670.828 $ | 1,31 % | -0,27 % |
| TJX | 125.571 | 16.614.299 $ | 1,30 % | -0,25 % |
| IBM | 39.373 | 8.659.304 $ | 0,68 % | -0,23 % |
| WMT | 187.271 | 19.461.202 $ | 1,53 % | -0,20 % |
| LIN | 39.118 | 18.567.359 $ | 1,46 % | -0,20 % |
| BAC | 467.266 | 25.433.288 $ | 1,99 % | -0,18 % |
| HD | 25.815 | 7.344.109 $ | 0,58 % | -0,17 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Verwaltung von Konten erfolgt nach den Empfehlungen und Richtlinien des Drittanbieter-Proxy-Voting-Dienstes Glass Lewis & Co. und dessen ESG Thematic Voting Policy. Diese Richtlinien werden mindestens jährlich von J.M. Forbes & Co. LLP überprüft. Bei identifizierten Konflikten wird der Kunde um eine Abstimmungsanweisung gebeten. Die Firma führt elektronische Kopien aller Kunden-Proxys und einen Verzeichnispflicht über deren Abstimmung.
Gebühren
Die primäre Form der Beratungsvergütung ist eine Verwaltungsgebühr, die auf Basis des Marktwertes des Kontos berechnet wird. Die Sätze sind wie folgt: Für die ersten $500.000 beträgt der jährliche Satz 0,95%; für die nächsten $1.000.000 beträgt er 0,85%; für die nächsten $1.000.000 beträgt er 0,75%; für die nächsten $2.500.000 beträgt er 0,65%; für die nächsten $5.000.000 beträgt er 0,45%; für die nächsten $40.000.000 beträgt er 0,38%; und für über $50.000.000 beträgt er 0,35%. Diese Gebühren sind generell nicht verhandelbar. Die Verwaltungsgebühr basiert auf dem Marktwert zum Ende des Vormonats. Die Gebühren beinhalten nicht die Brokerage-Provisionen und anderen Transaktionskosten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
J.M. Forbes & Co. LLP hat einen Verhaltenskodex erlassen, der Standards für das Verhalten und die Einhaltung von Gesetzen festlegt. Dieser Kodex verpflichtet das Personal, ihren Treuepflichten gegenüber den Kunden nachzukommen und Interessenkonflikte zu vermeiden. Mitarbeiter, die als „Access Person“ eingestuft sind, müssen persönliche Transaktionen mit Vorabgenehmigung versehen. Es ist Richtlinie, dass weder die Firma noch ein verbundenes Mitglied vertrauliche Informationen über Kundenkonten für persönliche Transaktionen nutzen oder sich daraus Vorteile verschaffen dürfen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 17.10.2026